券商謀求公募基金牌照又有新動作 中郵基金現股權變更動向

    本報記者 王思文

    近期，新三板掛牌公司中郵基金發布公告表示，公司股東中國郵政集團擬將其持有的公司全部股權轉讓給中郵證券，2023年公募基金股權變動再添案例。

    近年來，券商設立公募基金公司、參股或控股公募基金公司熱情高漲。業內人士表示，謀求公募基金牌照是券商公募業務轉型的重要選擇。隨著擁有公募基金牌照的頭部券商數量逐漸增多，預計未來資管行業的競爭會更加顯著。

    8700萬股全部轉讓

    5月26日，中郵創業基金（以下簡稱“中郵基金”）發布公告稱，公司股東中國郵政集團與中郵證券簽訂了《股份轉讓暨增資協議》，中國郵政集團有限公司將其持有的中郵基金8700萬股股份，占比28.61%，轉讓給中郵證券。轉讓股份超過本公司股份總數的5%，擬通過特定事項協議轉讓方式進行股份轉讓。

    在本次特定事項協議轉讓前，中國郵政集團持有中郵基金8700萬股股份，持股比例為28.61%，中郵證券持有中郵基金0股股份，持股比例為0.00%。本次特定事項協議轉讓后，中國郵政集團持有中郵基金0股股份，持股比例為0.00%，中郵證券持有中郵基金8700萬股股份，持股比例28.61%。

    資料顯示，中郵基金目前的前三大股東分別是首創證券、中國郵政集團、三井住友銀行，持股比例分別為46.37%、28.61%、23.68%。照此來看，若中郵基金此次股權轉讓成功后，將有兩家券商成為其重要股東。

    不過，中郵基金曾在2022年年報中強調，公司單個股東持有的公司股份均未超過公司總股本的50%，均無法決定董事會多數席位，公司的經營方針及重大事項的決策系由全體股東充分討論后確定，無任何一方能夠決定和作出實質影響，因此公司無控股股東、實際控制人。

    中郵基金規模位居公募基金行業中游，以權益類和固收類產品為主，另外還有部分特定資產管理業務產品。中郵基金成立于2006年，經過多年發展已構建了相對成熟的投研體系以及銷售渠道，截至2023年一季度末，中郵基金管理規模568.69億元，排名全行業第73位，其主要業務優勢在債券型基金和混合型基金方面，截至2023年一季度末，公司混合型基金和債券型基金規模分別為286.36億元和231.49億元。

    需要注意的是，本次中郵基金發布的擬特定事項協議轉讓，尚需向中國證券監督管理委員會申請并取得批復、尚需向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司提出書面申請并經其確認后，由轉讓雙方到中國結算辦理過戶登記。

    券商加速謀求公募牌照

    實際上，近幾年券商紛紛將眼光瞄向公募基金業務，謀求公募基金牌照，主要方式包括通過設立公募基金公司、參股或控股公募基金公司等。

    近期獲準設立公募基金公司的有華西證券的華西基金，正在申請設立的有開源證券的鵬安基金、財信證券的財信基金，目前設立申請均處于反饋階段。

    通過參股和控股公募基金股份方式獲取公募牌照的案例包括：國聯證券收購中融基金75.5%股權、中信建投證券將中信建投基金持股比例提升至100%、國泰君安將華安基金持股比例由43%提升至51%，國泰君安獲批控股華安基金等。

    此外，通過券商資管公司申請公募牌照的方式也逐漸興起。今年3月20日，證監會官網信息顯示，興證資管遞交的《公募基金管理人資格審批》相關材料已被證監會接收，興業證券在申請公募牌照前已持有南方基金9.15%的股權，同時還控股了興證全球基金。若興業證券順利獲批公募基金牌照，意味著其完成了“一參一控一牌”的公募布局。

    除興業證券之外，廣發證券、招商證券也在此前遞交了申請材料。今年1月20日，證監會官網信息顯示已于1月19日接收廣發資管申請開展公募基金管理業務資格的材料。廣發證券此前已控股廣發基金和參股易方達基金，若此次廣發資管順利申請到公募基金牌照，廣發證券持有的公募基金牌照也將增至3張。更早的2023年1月初，招商證券旗下招商資管也遞交了公募基金管理人資格的申請材料，證監會已于1月4日接收，招商證券已持有兩大基金牌照，分別是持股49%的博時基金和持股45%的招商基金。

    北京地區一位券商人士對記者表示：“在國內券商同質化嚴重的背景下，各家券商以基金投顧業務為抓手，規范發展獨特的財富管理轉型道路，摘獲公募基金牌照將有利于強化券商在財富管理業務方面的優勢，進一步打開增長空間。”

    “券商獲取公募牌照也有利于發揮行業現有資源優勢，將優勢業務與公募業務進行整合，進一步豐富客戶服務方式，形成公司新的利潤增長點。”上述券商人士表示。