私募基金業嚴監管態勢持續 年內注銷機構數量已超去年全年

    本報記者 昌校宇 見習記者 方凌晨

    10月31日晚，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）發布公告稱，將注銷5家私募基金管理人登記。另據中基協官網數據統計，截至11月1日，年內注銷私募基金管理人已達2378家，超去年全年注銷機構總數。

    受訪專家表示，堅持“扶優限劣”和不斷出清“偽、劣、亂”私募機構，有利于促進私募基金行業高質量發展。同時，存量私募機構應嚴格履行作為管理人的責任，不斷提升合規風控水平，持續提升投資能力，始終將投資者利益放在第一位。

    年內注銷

    私募機構2378家

    公告顯示，因杭州純陽資產管理有限公司等5家機構不能持續符合管理人登記要求，中基協將注銷該5家機構的私募基金管理人登記，并將該情形錄入證券期貨市場誠信檔案數據庫。中基協表示，將繼續秉持“扶優限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制，促進行業合規健康發展。

    今年以來，“偽私募”“亂私募”加速出清。1月份以注銷1565家私募基金管理人拉開序幕，截至11月1日，年內已注銷私募基金管理人達2378家，超去年全年2217家的注銷總數。

    具體來看，私募基金管理人注銷分為主動注銷、依公告注銷和協會注銷三種類型，各類型注銷數量依次分別為503家、42家、1833家。

    作為注銷數量最多的類型，中基協注銷包含因紀律處分、異常經營及失聯等情形注銷的私募基金管理人。需要注意的是，因失聯被注銷私募基金管理人登記的，在說明失聯情況后，經中基協認可，可以再次申請登記為私募基金管理人。因紀律處分或異常經營情形等被撤銷或者被注銷的私募基金管理人，注銷后不得重新登記。

    北京利物投資管理有限公司創始人常春林對《證券日報》記者表示：“隨著我國私募基金行業規模不斷增長，監管力度也在不斷加強。未來，私募基金行業的監管力度將持續增強，相關規則也將進一步完善，有利于促進我國私募基金行業健康發展。”

    進一步促進

    私募行業高質量發展

    中基協最新數據顯示，截至2023年9月末，存續私募基金管理人21730家，管理基金數量152985只，管理基金規模20.81萬億元，管理基金數量與規模均較年初穩步增長。

    與此同時，為了促進私募行業健康發展，今年以來，《私募投資基金登記備案辦法》《私募投資基金監督管理條例》《私募投資基金備案指引》《私募基金管理人失聯處理指引》等新規相繼出臺。

    “私募機構作為我國金融行業的重要組成部分，在發展過程中經歷了從無到有，從單純的數量增長到現階段追求質量的提升。”上海市錦天城律師事務所高級合伙人許瀚律師對《證券日報》記者表示，有相當一部分早期獲得私募基金管理人資格的機構，實際展業情況不佳，怠于維護相關信披等義務，實際處于“僵尸”狀態；陸續出臺的新規，不斷明確和細化私募管理人股東、高管、基金最小募集規模等要求，從規則上引導私募行業高質量發展。

    許瀚表示，中基協堅持“扶優限劣”和不斷出清“偽、劣、亂”私募機構，有利于讓合規經營、穩健發展和專業勤勉的私募機構獲得更好的發展土壤，進而促進私募行業的高質量發展。

    談及存量私募機構應如何實現高質量發展？許瀚認為，存量私募機構應繼續嚴格履行作為基金管理人“誠實信用、勤勉盡責”的信義義務，始終將投資者的利益放在第一位，及時學習掌握最新的監管規則，履行信息披露義務，從而實現行業的高質量發展。

    “行業監管機制的不斷完善，對存量私募機構提出了更高要求。”常春林認為，存量私募機構應完善內部管理制度，提升運營規范性，保證內控體系健全有效，在不斷提升合規風控水平的同時，持續提升投資能力，為投資人創造長期價值，迎接私募行業高質量發展新機遇。