摩根大通、野村控股雙雙落子 首批新設外資控股券商獲核準

    3月29日，證監會新聞發言人常德鵬表示，貫徹落實黨中央、國務院關于擴大證券業對外開放的總體部署，證監會近日依法核準設立摩根大通證券（中國）有限公司、野村東方國際證券有限公司。下一步，證監會將繼續堅定落實我國對外開放的總體部署，積極推進資本市場對外開放進程，扎扎實實做好每一項對外開放的具體工作，繼續依法、合規、高效地做好合資證券公司設立或變更實際控制人審核工作。

    這兩家公司是《外商投資證券公司管理辦法》發布后，首批獲得核準的新設外資控股券商。2018年4月28日，證監會正式發布《外商投資證券公司管理辦法》，修訂內容主要涉及五個方面：一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內股東條件與其他證券公司的股東條件一致；體現外資由參轉控，將名稱由《外資參股證券公司設立規則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。二是逐步放開合資證券公司業務范圍。允許新設合資證券公司根據自身情況，依法有序申請證券業務，初始業務范圍需與控股股東或者第一大股東的證券業務經驗相匹配。三是統一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權的比例。將全部境外投資者持有上市內資證券公司股份的比例調整為“應當符合國家關于證券業對外開放的安排”。四是完善境外股東條件。境外股東須為金融機構，且具有良好的國際聲譽和經營業績，近3年業務規模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。五是明確境內股東的實際控制人身份變更導致內資證券公司性質變更相關政策。

    2018年5月8日，野村控股株式會社等向證監會提交了設立外商投資證券公司的申請材料，野村控股株式會社擬持股51%。2018年5月10日，J.P.MorganBroking（HongKong）Limited等向證監會提交了設立外商投資證券公司的申請材料，J.P.MorganBroking（HongKong）Limited擬持股51%。

    2018年11月30日，證監會發布消息稱，依法核準UBSAG增持瑞銀證券有限責任公司的股比至51%，核準瑞銀證券有限責任公司變更實際控制人。這是《外商投資證券公司管理辦法》發布實施后，證監會核準的首家外資控股證券公司。

    中國證券報記者29日從摩根大通獲悉，摩根大通證券（中國）有限公司是在中國建立的一家全新的、由摩根大通控股以及為實際控制人的證券公司。這一控股證券公司的建立將有助于摩根大通進一步加強其中國在岸業務能力，更好地為中國以及全球客戶提供全方位的服務和解決方案。

    摩根大通亞太區主席兼首席執行官歐冠昇（NicolasAguzin）表示：“對于摩根大通和我們的眾多客戶而言，中國是全球最大、增長速度最快的市場之一。”

    “這是摩根大通在華長期業務發展的重要里程碑。”摩根大通中國區首席執行官梁治文表示，控股證券公司的建立將進一步加強我們在中國市場的業務能力。

    中國證券報記者從野村控股獲悉，野村控股將在相關部門辦理所需手續后，推進成立野村東方國際證券有限公司的各項籌備工作。新的合資公司在成立初期將以財富管理為主營業務，憑借野村控股通過面談進行財富規劃的咨詢優勢服務中國高凈值人群。其后，在財富管理業務之外，合資證券公司將逐漸建立金融產品銷售渠道以及拓展機構及其他業務，并最終發展成為一家綜合性證券公司。

    野村控股首席執行官永井浩二表示：“這是我們拓展中國業務的重要一步。”