國泰君安建成全國金融行業首家企業數字檔案室

    本報記者 施露    

    10月31日，國家檔案局組織專家組對國泰君安數字檔案室建設試點工作進行驗收評審，經專家組審議，一致同意項目通過驗收，國泰君安成為全國金融行業內首家通過企業數字檔案館（室）驗收的試點單位。

    “企業數字檔案室的建成全面提升了公司全系統客戶檔案的管理及保管環境，為維護客戶信息建立了穩固的安全保障體系，進一步保護客戶的合法權益。”國泰君安表示。

    據了解，國泰君安歷來重視檔案工作，將檔案工作視為公司基礎管理工作的重要組成部分，納入公司合規風控管理體系。2008年，國泰君安在證券行業內首次探索客戶檔案全國大集中管理模式，實現客戶檔案的規范化管理與公司全系統跨地域跨機構的共享利用，得到了上海市檔案局等監管機關的高度認可。2016年，為適應公司金融科技戰略發展需要，促進檔案工作創新轉型，國泰君安啟動企業數字檔案室項目（計劃3-5年完成項目目標），為公司打造行業領先的綜合金融服務商提供堅實基礎。2017年完成二期建設內容，實現了非現場開戶電子文件單套制管理，并引用人臉識別、簽名比對等技術深入挖掘檔案信息資源，助力合規風控管理，被國家檔案局評定為全國首批“電子文件歸檔和電子檔案管理”試點單位。

    為提高企業數字檔案館（室）建設質量，提升全國檔案事業發展水平，經上海市檔案局推薦，以及專家組初審，2018年4月，國泰君安被正式確認為全國各行業35家企業試點單位之一。

    經過一年多的建設，國泰君安在檔案大集中管理的基礎上，開拓創新，從基礎設施、應用系統、數字資源、制度體系等方面全面推進企業數字檔案室項目，保質保量完成試點任務。

    驗收評審會上，專家組聽取了國泰君安試點工作情況匯報，對企業數字檔案室的組織建設、基礎設施建設、應用系統建設、數字檔案資源建設、安全保障體系建設等進行全方位檢查與質詢。經專家組討論、評議，國泰君安數字檔案室的各項試點工作均符合驗收要求，達到了國家檔案局關于企業數字檔案館（室）的建設標準，專家組一致同意通過驗收。

（編輯 孫倩）