國金證券定增事項獲證監會核準 近期接受3家機構調研

    本報記者 周尚伃

    3月17日晚間，國金證券發布公告稱，公司已于近日收到中國證券監督管理委員會《關于核準國金證券股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2022]507號），就公司非公開發行股票事項批復如下：

    一、核準公司非公開發行不超過7億股新股，發生轉增股本等情形導致總股本發生變化的，可相應調整本次發行數量。二、本次發行股票應嚴格按照報送中國證監會的申請文件實施。三、本批復自核準發行之日起12個月內有效。四、自核準發行之日起至本次股票發行結束前，公司如發生重大事項，應及時報告中國證監會并按有關規定處理。

    當日，國金證券還表示，于2022年3月14日至2022年3月17日通過視頻會議交流形式接待了機構調研，包括歐普照明、廣發基金、富國基金。主要包括非公開發行募集資金投向及發行對象、引進新首席信息官、自營及財富管理業務發展思路、公司杠桿率等問題。

    就在2月28日，中國證監會第十八屆發行審核委員會2022年第23次會議審核了國金證券非公開發行股票的申請。根據審核結果，公司本次非公開發行股票的申請獲得審核通過。

    2月15日晚間，國金證券曾發布公告稱，收到了中國證監會出具的《中國證監會行政許可申請恢復審查通知書》（212846號），根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》的有關規定，中國證監會決定恢復對公司本次非公開發行股票申請的審查。

    此前，因國金證券本次非公開發行股票聘請的律師事務所為其他公司提供的法律服務被中國證監會立案調查，根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》的有關規定，中國證監會于2022年1月決定中止對公司本次非公開發行股票申請的審查。

    國金證券本次非公開發行募集資金總額不超過60億元，扣除發行費用后的募集資金凈額擬全部用于增加公司資本金、補充營運資金及償還債務，用于擴展相關業務，擴大公司業務規模，優化公司業務結構，提升公司的市場競爭力和抗風險能力，促進本公司戰略發展目標及股東利益最大化的實現。

    其中，擬投入不超20億元用于資本中介業務，擬投入不超15億元用于證券投資業務，擬投入不超5億元用于向子公司增資，擬投入不超5億元用于信息技術及風控合規，擬投入不超15億元用于補充營運資金及償還債務。

（編輯 田冬）