本報記者殷高峰
中國證券業協會官網5月11日消息，中證協決定將西部證券睿赫1號集合資產管理計劃列入首次公開發行股票配售對象限制名單，列入限制名單時間自2022年5月12日至6月11日。
中證協官網截圖
中證協官網發布的《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2022年第3號）》稱，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《注冊制下首次公開發行股票網下投資者管理規則》（以下簡稱《規則》）的有關規定，我會決定對在科創板“思特威”新股發行項目網下詢價過程中，存在違反《規則》第六條“（二）重要操作環節設置復核機制”和第十二條“應按照內部研究報告給出的建議價格或價格區間進行報價，原則上不得超出研究報告建議價格區間”規定的股票配售對象列入限制名單（見附件）。列入限制名單時限自本公告發布之次日（工作日）起計算。
根據附件顯示，該配售對象為西部證券睿赫1號集合資產管理計劃。
公告截圖
據《證券日報》記者了解，5月9日晚間，科創板新股思特威披露首次公開發行股票并在科創板上市發行的公告，發行價格最終定價為31.51元。
根據思特威發布的公告，本次發行的初步詢價過程中，保薦機構通過上交所網下申購平臺共收到258家網下投資者管理的6586個配售對象的初步詢價報價信息，報價區間為12.94元-960元。剔除無效報價和最高報價后，參與初步詢價的投資者為245家，配售對象為6399個。最終確定本次在科創板的發行價格為31.51元。
而最高報價960元就是西部證券旗下的睿赫1號集合資產管理計劃的報價，雖然此報價未對最終的發行價格造成實質影響，但其高出最終發行價超過30倍得報價還是引起了市場的關注。
陜西豐瑞律師事務所合伙人律師朱長江在接受《證券日報》記者采訪時表示，《規則》是為規范網下投資者參與上海證券交易所、深圳證券交易所注冊制下首次公開發行股票網下詢價和配售業務，主要適用范圍包括網下投資者參與科創板、創業板首次公開發行股票（以下簡稱首發股票）網下詢價和配售業務，證券公司開展科創板、創業板網下投資者推薦工作，擔任科創板、創業板首發股票主承銷商的證券公司開展網下投資者管理工作。
朱長江表示，本次事件中，西部證券違反了《規則》第六條“網下投資者參與科創板、創業板首發股票網下詢價和配售業務的，應建立完善的內部控制制度和業務操作流程：（二）制定專項業務操作流程，明確操作程序、崗位職責與權限分工。主要操作環節應設置A、B角，重要操作環節設置復核機制；”規定的復核機制，高達960元的高報價超出了相應的價格區間，也違反了《規則》第十二條規定。“對于西部證券睿赫1號集合資產管理計劃而言，在被列入限制名單期間，不得參與科創板、創業板、主板等板塊相關項目的網下詢價和配售。”
對于此次960元的報價，西部證券相關人士在接受《證券日報》記者采訪時稱，是由于交易操作失誤，報價出現錯誤。對于中證協的處罰，公司高度重視，認真積極整改，并啟動追責程序，以后將避免類似操作失誤事件的發生。
（編輯 才山丹）
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