證監會通報專項執法行動 第三批案件查辦進展

    ■本報記者 蘇詩鈺

    11月2日，證監會召開例行新聞發布會，通報了2018年專項執法行動第三批案件查辦進展情況。

    證監會新聞發言人高莉表示，7月2日，證監會啟動調查2018年專項執法行動第三批共9起案件，集中查處上市公司未按期披露2017年年度報告的違法行為。目前，9起案件現場調查工作已全部完成，其中，1起案件已作出行政處罰，7起案件已進入審理程序。

    此外，證監會對4宗案件作出行政處罰。例如，近日，證監會依法對立信會計師事務所未勤勉盡責案作出處罰，沒收其業務收入90萬元，并處以270萬元罰款，對直接負責的主管人員鄒軍梅、程進給予警告，并分別處以10萬元罰款；依法對中新融鑫未按規定披露信息及限制期交易案作出處罰，對其信息披露違法行為給予警告，并處以40萬元罰款，對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬元罰款，對其限制期限內買賣股票行為給予警告，并處以2400萬元罰款，對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬元罰款。