東吳證券原紀委副書記違規炒股被罰沒118.3萬元

    本報記者 左永剛

    近日，中國證監會披露1宗證券從業人員違法違規買賣股票案，證監會披露的行政處罰決定書顯示，東吳證券原紀委副書記、監察室主任杭五一借用他人賬戶合伙違規炒股9年，獲利近29.58萬元，證監會對杭五一作出處罰，沒一罰三，總計罰沒約118.3萬元。

    經查明，杭五一自2002年至證監會調查時任職于東吳證券，2004年3月18日取得證券從業資格，2012年2月份至證監會調查時任東吳證券紀委副書記、監察室主任。

    2007年3月21日，何某英于東吳證券蘇州獅山路營業部開立證券賬戶，下掛一個上海股東賬戶和一個深圳股東賬戶，證券賬戶對應的三方存管同名銀行賬戶為建設銀行。

    2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、許某英五人商議決定每人出資30萬元，合計150萬元，放入何某英證券賬戶。上述5人約定對何某英賬戶的收益均享、虧損均擔。2010年2月至2015年1月，上述5人通過4次分紅分別獲得收益24萬元，合計120萬元。

    何某英證券賬戶自開戶日至2016年10月14日，杭五一負責賬戶交易指令下達，并主要委托東吳證券蘇州濱河路營業部（以下簡稱濱河路營業部）總經理辛某文具體操作下單交易。

    何某英證券賬戶自開戶至2016年10月14日共委托下單2700余次，其中網上委托有2500余次，網上委托中的1440余次使用了濱河路營業部的IP地址，此外該賬戶還有203次使用熱鍵委托方式。2010年1月1日至2016年10月14日期間，該賬戶共委托下單2025次，其中1431次使用了濱河路營業部IP地址下單，192次使用熱鍵委托方式，4次使用營業部員工王某手機下單。其中，使用濱河路營業部IP地址下單對應的001E907400C2等14個MAC地址的委托下單電腦系濱河路營業部的電腦。

    何某英證券賬戶自開立至2016年10月14日累計買入成交金額13，905，248.04元。經計算，該賬戶累計賣出成交金額15，362，648.36元，合計已獲利金額1，478，793.11元，歸屬于杭五一的獲利金額為295，758.62元。

    杭五一利用何某英賬戶持有并買賣股票的行為違反了《證券法》第四十三條的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述情形。

    證監會依據《證券法》第一百九十九條的規定，沒收杭五一違法所得295，758.62元，并處以887，275.86元罰款。