科創板發行上市審核系統辦理業務指南出臺

    ■本報記者 朱寶琛

    3月15日晚間，上海證券交易所發布《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》，以方便并規范發行人及其保薦人辦理科創板股票發行上市申請業務。

    據《證券日報》記者了解，《業務指南》是一個指導保薦人如何通過審核系統辦理發行上市申請業務的規范性文件，主要明確了在發行上市審核流程中，保薦人辦理相關事項的具體業務要求和系統操作要求。

    《業務指南》以保薦人通過審核系統辦理業務的流程為主線，主要內容包括審核系統數字證書的申請和管理、項目信息填報與申請文件報送、審核問詢回復、上市委員會會議相關事項、中止、終止和復審、回復時限計算等。

    《業務指南》明確，保薦人在辦理發行上市申請前，應先申請審核系統數字證書（以下簡稱EKey）。保薦人應建立有效的EKey內控制度，加強EKey使用的管理，并承擔不當使用、丟失等造成的法律責任。

    同時，《業務指南》進一步明確了保薦人如何通過系統填報項目信息并提交項目申報文件、申請文件應如何命名、以及審核系統開放時間、申請文件補正、交存保薦工作底稿等事項的具體要求。

    在上市委員會會議相關事項方面，《業務指南》明確了發行人及其保薦人如何申請上市委委員回避，保薦人應注意查收上市委現場問詢問題，如何通過系統向本所報告會后重大事項等內容。

    此外，《業務指南》主要針對發行人及其保薦人關注重點，進一步明確了回復時限計時方式，中止期間起算，時間單位等內容。