遼寧轄區證券經營機構監管2019年將聚焦四項任務做好六方面工作

    本報記者 李勇

    4月19日，遼寧證監局組織召開轄區2019年證券經營機構監管工作會議，對2018年轄區機構發展和監管工作情況進行回顧，傳達證監會機構監管工作會議精神，對2019年重點任務進行部署，并對轄區的證券經營機構提出了明確的監管要求。遼寧轄區證券公司、證券分支機構、證券投資咨詢機構、遼寧證券業協會等單位負責人參加會議。

    2018年，遼寧證監局緊緊圍繞打好防范化解重大風險攻堅戰中心任務，通過加強監管不斷強化風險防控，提高風險處置能力，堅決守住了不發生系統性風險底線。轄區證券機構在市場行情不利的情況下積極作為，在化解存量業務風險、服務實體經濟發展和提升自身合規風控能力方面取得了一定成績。但部分機構仍然存在內控管理水平較低，風險防控能力不足，盈利水平較低，服務實體經濟能力不足等問題。

    會議指出，2019年遼寧證監局將深入貫徹落實證監會機構監管工作會議精神，貫徹落實證監會關于機構監管的各項工作部署，按照“四個敬畏”“一個合力”總體要求，聚焦防范化解轄區機構重大風險、提升監管效能、推動轄區機構合規管理內生機制形成、提升機構服務實體經濟能力四項任務，著力做好六方面工作：一是強化風險監測，提高預研預判能力。二是強化協調督導，提高存量風險處置能力。三是強化現場檢查，提升機構合規內控效力。四是強化雙罰機制，維護行業良好生態。五是實施差異化監管，支持行業做大做強，服務實體經濟轉型升級。六是強化投資者保護，促進轄區市場健康發展。

    會議強調，習總書記提出“要通過深化改革，打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”，這對證券行業是難得的發展機遇，轄區機構要正視自身問題，盡快提升專業水平和服務能力，抓住發展機遇，在服務供給側結構性改革中實現跨越發展。2019年轄區機構要重點圍繞科創板推出、提升自身內控合規能力、防范化解風險、提升服務實體經濟能力、落實廉潔從業規定以及投資者保護等方面做好相關工作。

    此外，為更好落實監管工作要點，會議同時開展了《從業人員廉潔從業規定解讀》《科創板相關政策解讀》等專題培訓。