中金所對2名違規市場參與者實施紀律處分

    本報記者 劉琪 王寧

    5月31日，中金所網站發布消息稱，近日中金所對存在違規行為的2名市場參與者呂某、高某實施紀律處分。

    據悉，2018年10月23日至2019年1月22日期間，呂某利用職務之便操作其所在公司賬戶、通過實際控制高某的金融期貨賬戶，在兩個賬戶之間大量相互成交、轉移資金，牟取不當利益；高某未主動申報實際控制關系賬戶，未妥善管理交易編碼，且將交易編碼提供給呂某，被呂某用以實施上述違規行為。

    依據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第十九條、第二十三條規定，中金所決定對呂某采取公開譴責的紀律處分，對高某采取在國債期貨品種上限制開倉9個月的紀律處分，并將上述處理結果記入資本市場誠信信息數據庫。

    中金所有關負責人表示，市場參與者應當切實遵守法律法規和交易所業務規則，合規、誠信地參與市場交易，期貨公司會員應嚴格落實實際控制關系報備等管理要求，加強客戶交易行為管理。中金所將繼續加強市場一線監管，嚴肅查處各類違法違規行為，切實維護市場秩序，積極保護投資者合法權益，堅決維護金融期貨市場健康穩定發展。

（編輯 上官夢露 策劃 劉琪 王寧）