全國人大財經委副主任委員劉新華：要進一步發揮新證券法的綜合效能

    本報記者 劉琪

    9月4日，全國人大財經委副主任委員劉新華在第三屆中小投資者服務論壇上表示，今年3月1日新修訂的證券法正式實施，作為資本市場的根本大法，新證券法直擊資本市場焦點難點問題，在市場基本運行制度、投資者合法權益保護、法律責任等方面進行了創新與完善。新證券法的實施，標志著我國資本市場的市場化、法治化、國際化又邁出堅實一步，對我國資本市場的健康穩定發展具有重要意義。

    劉新華認為，新證券法的實施為資本市場健康發展提供了法律保障，同時創新了投資者保護的體制機制，包括強化了資本市場投資者保護理念、加強了投資者保護事前預防與事后救濟的聯接、提升了資本市場違法違規懲戒力度。

    在劉新華看來，還要進一步發揮新證券法的綜合效能。

    一是盡快推進公司法、刑法修改，建立起與新證券法相配套的法律體系，在法律層級形成有效合力，增強新證券法實施效果。

    二是不斷提升監管的綜合執法力。要進一步完善違法資金查處、證券凍結、查封制度等執法手段的具體實施流程。要加大行政處罰的精準性，把上市公司實際控制人作為監管重點，不斷探索新型投資者保護的模式、路徑、類型和范圍。同時，提升執法人員適用法律、依法行政的能力和水平，強化廉潔執法。

    三是持續提高市場主體法律責任。要強化發行人和上市公司的信息披露義務、違法違規責任以及法人治理規范，完善退市制度。要加大對證券公司的監管力度，壓實承銷商的核查責任，并將責任落實直接責任人員。要強化投資者個人參與市場活動的法律責任和道德責任，細化法律紅線及處罰責任。市場參與主體在享受法律賦予權利的同時，也應自覺履行法律義務，從而進一步提升資本市場的透明性。

    劉新華表示，新證券法符合我國資本市場現階段的實際及未來發展的預期，對資本市場的建設具有重要的指導意義和實踐意義，必須全面貫徹落實，堅持“建制度、不干預、零容忍”，全力“打造一個規范、透明、有活力、有韌性的資本市場”，使資本市場更好地服務國家經濟發展大局。