遼寧證監局開展轄區上市公司治理專項行動

    本報記者 李勇

    自2020年12月11日證監會啟動上市公司治理專項行動以來，遼寧證監局立足轄區實際，多措并舉，全面開展轄區上市公司治理專項行動工作。

    一是統一思想認識，制定專項行動方案。遼寧證監局組織監管干部對相關政策文件開展自學、集中研討及培訓，統一思想認識、明確監管標準。成立上市公司治理專項行動專班，結合轄區實際制定《遼寧證監局上市公司治理專項行動實施方案》，確保專項行動各項工作落實落地。

    二是強化內生動力，明確“關鍵少數”職責。遼寧證監局聯合遼寧上市公司協會編撰《上市公司治理專項行動規則匯編》，撰寫《證券違法違規案例精選》《刑法修正案（十一）解讀》等文章，通過微信群、公眾號等渠道發送給轄區上市公司，讓“關鍵少數”樹立法治意識，知敬畏、守底線。

    三是組織學習培訓，啟動公司治理“發動機”。遼寧證監局聯合遼寧上市公司協會舉辦轄區公司治理專題（網絡）培訓會，對上市公司治理的相關政策法規進行詳細解讀。轄區48家上市公司的實際控制人及董監高等近600人在線參加培訓。

    四是發揮“看門人”作用，引導機構歸位盡責。強化年報事前監管，盯住審計機構、證券服務機構“兩個主體”，通過下發通知、提示審計風險、約談會計師等方式，明確公司治理監管重點，引導、督促中介機構歸位盡責。

    五是履行監管責任，推動開展自查及檢查。遼寧證監局積極履行監管責任，督促轄區上市公司按照要求，認真開展公司治理專項自查，真實、準確、完整地填報自查清單，并將公司治理狀況作為重點關注事項納入2021年度轄區現場檢查工作計劃。

（編輯 田冬）