證監會：南極電商納入重點監控 可轉債規則將修訂

    證券時報記者 程丹

    近期南極電商股價大幅波動，同時市場出現公司可能存在財務造假的質疑，對此，證監會新聞發言人高莉昨日表示，已根據相關規定，第一時間將公司股票交易納入重點監控范圍，督促公司于1月13日發布澄清公告回應市場質疑，并要求年審會計師對公司2020年度財務報告進行重點審計。

    高莉指出，在日常監管中，深交所一直對公司經營模式以及業績真實性保持高度關注，2017年、2018年、2019年連續三年對公司年報進行重點審核，同時強化對公司關聯交易、重大投資、閑置資金理財等事項問詢。

    高莉強調，維護資本市場公開、公平、公正，保護投資者特別是中小投資者合法權益，是證監會的法定職責。證監會將堅決落實“零容忍”要求，持續關注公司相關情況，緊盯財務造假等違法違規行為，一旦發現，依法予以嚴肅查處。

    同時，就2020年以來個別可轉債出現了暴漲暴跌的現象，高莉指出，可轉債作為一種兼具“股性”和“債性”的混合證券品種，為企業募集資金提供了多樣化的選擇，在提高直接融資比重、優化融資結構、增強金融服務實體經濟能力等方面發揮了積極作用。2020年以來個別可轉債暴漲暴跌，引發了關注。證監會于2020年12月31日發布了《可轉換公司債券管理辦法》?！豆芾磙k法》以問題為導向，通過加強頂層設計，對可轉債相關制度進行了完善，具體有：完善交易制度，要求證券交易場所根據可轉債的風險和特點，完善現行交易規則，防范和抑制過度投機，根據正股所屬板塊的投資者適當性要求，制定相應的投資者適當性管理規則，加強風險監測等；完善發行人信息披露義務；完善可轉債轉股價格的確定、修正及調整規則；完善贖回回售規則；建立可轉債受托管理制度；明確監管處罰措施；明確規則銜接和新老劃斷等。

    高莉表示，后續證券交易場所將根據《管理辦法》的規定對可轉債交易規則、投資者適當性管理規則等進行修改完善。這些制度安排有利于防范市場風險，保護投資者合法權益，對可轉債市場的健康穩定發展具有積極的促進作用。