2021年北交所、新三板 券商執業質量評價結果出爐

    1月28日，北京證券交易所、全國股轉公司發布了2021年度證券公司執業質量評價結果。

    2021年度，101家證券公司（112家證券公司中，11家證券公司子公司納入其母公司合并評價）由高到低分別被評為一、二、三、四檔，其中，一檔為申萬宏源、財通證券、東北證券、國泰君安等20家證券公司，二檔為銀河證券、紅塔證券、華創證券等41家證券公司，三檔為金元證券、中銀證券等20家證券公司，四檔為長城國瑞、中郵證券等20家證券公司。

    本次評價結果較為全面客觀地反映了證券公司整體執業質量。

    一是體現了證券公司的專業服務能力。2021年度，證券公司持續加大北交所、新三板市場業務投入，專業服務能力整體有所提升。其中，獲評一檔的證券公司專業質量平均得分35.59分，較上一年度提高2.50%。

    二是反映了證券公司合規執業意識。證券公司的合規執業情況，也是本次評價內容的重要組成部分。合規質量指標包括證券公司在開展北交所、新三板業務中出現的負面行為、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰等情況，在本次執業評價中均有所體現，持續壓實了中介機構責任。

    三是呈現出特色券商發展趨勢。2021年度執業評價獲評一檔的證券公司中，排名前五的證券公司與上年度保持一致，排名前二十的證券公司基本穩定，16家證券公司連續兩年分檔結果為一檔，特色券商隊伍初步成形。其中，申萬宏源、東吳證券、中信建投等證券公司逐步構建起全鏈條業務服務體系，在各單項業務中名列前茅。

    下一階段，北交所、全國股轉公司將在總結經驗的基礎上，進一步完善執業質量評價工作，引導證券公司不斷增強規范執業意識、持續提高創新型中小企業的專業服務能力。