中基協發布新規 進一步加強基金從業人員執業規范

    基金從業人員執業規范將進一步加強。5月10日，中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”）發布《基金從業人員管理規則》（下稱《管理規則》）及《關于實施<基金從業人員管理規則>有關事項的規定》（下稱《配套規則》），上述規則自發布之日起實施。

    《管理規則》明確了從業資格管理的具體范圍。具體來看，機構范圍包含公募基金管理人、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構、經中基協登記的私募基金管理人、基金托管人以及各類基金服務機構等，這實現了對從事基金業務活動的經營機構全覆蓋。人員范圍根據不同機構類型中從事基金業務活動的具體崗位進行了詳細列舉，并以兜底條款銜接未來因行業發展出現的新的從業人員群體。

    《管理規則》規定了從業資格取得的注冊條件。根據國家對外開放政策安排和證監會規章授權，《管理規則》還對可以豁免從業資格考試部分科目適用的具體情形，作出了規定。此外，根據《管理規則》，申請人通過中基協組織的專項培訓并認定合格的，自合格之日起兩年內，視同臨時具備從業資格注冊有關條件。

    《管理規則》梳理了從業資格管理內容，督促機構履行從業資格管理主體責任。具體而言，從業資格管理工作包括從業資格注冊、從業資格信息變更、后續職業培訓管理、誠信信息管理和從業資格注銷等內容。機構應當建立健全從業人員資格管理制度，規范崗位職責，加強從業人員職業道德教育，明確行為規范，建立健全從業人員資格管理制度，組織實施從業人員資格管理和后續職業培訓，充分履行從業資格管理主體責任。

    根據《管理規則》，從業人員應當遵守執業行為規范?！豆芾硪巹t》強調從業人員在從事基金業務活動中應當堅持遵守忠實、審慎、守法合規、利益沖突管理、信息披露、適當性、公平競業以及保密義務，特別是應當自覺維護個人職業聲譽以及所在機構和行業的聲譽，踐行社會公德、商業道德，相互尊重、公平競爭，廉潔從業。

    《管理規則》還落實了中基協自律管理職責?！豆芾硪巹t》規定了中基協對機構及從業人員從業資格管理實施情況進行檢查的職能，并明確機構及從業人員因涉嫌違法違紀被有關機構調查或檢查的，中基協可以暫停受理其從業資格管理有關事項。針對機構和從業人員違反本規則有關規定的，中基協可以對機構及從業人員采取紀律處分。

    此外，中基協配合《管理規則》制定了《配套規則》。其制定緣由主要為，《管理規則》適用的機構范圍和人員范圍覆蓋面廣、結構復雜，《管理規則》在承接和吸收過往問題解答、通知等碎片式自律規則，既要對不同機構類型、業務類型的從業人員注冊條件做出原則性規定，也要保留一部分較為復雜的特殊認可情形。同時，注冊適用的考試科目組合和各類特殊認可情形等內容相對瑣碎，與《管理規則》的定位不一致，不適宜全部在其中進行規定。

    《配套規則》主要包含三方面內容：一是將從業資格注冊適用的考試科目組合按照從業人員從事的基金業務類型進行了對應；二是根據國家有關政策及安排、中國證監會及中基協的規定，對從業資格注冊中基協規定的認可情形進行了明確；三是對有關其他考試成績認可的安排進行了規定。

    據悉，下一步，中基協將圍繞從業人員自律管理工作，制定修訂考試管理、培訓管理相關的自律規則，進一步完善從業人員資格管理自律規則體系，提升從業人員資格管理的規范水平，促進基金行業機構合規、穩健發展。