上交所發布業務指引 明確滬股通投資者程序化交易報告要求

    本報訊 （記者毛藝融）7月11日，記者從上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）官網獲悉，上交所正式發布《上海證券交易所證券交易規則適用指引第2號——滬股通投資者程序化交易報告》（以下簡稱《報告指引》），按照內外資一致的原則將滬股通投資者納入程序化交易報告范疇。

    這是上交所落實《證券法》《證券市場程序化交易管理規定（試行）》以及《上海證券交易所程序化交易管理實施細則》有關程序化交易報告規定的重要舉措，有助于進一步鞏固程序化交易監管的基礎，全面掌握滬市程序化交易情況，更好促進程序化交易規范發展，維護證券交易秩序和市場公平。

    前期，上交所就《報告指引》向社會公開征求意見，充分聽取吸收了相關市場機構和投資者的意見建議?！秷蟾嬷敢穼赏ǔ绦蚧灰淄顿Y者的報告要求與境內投資者整體保持一致，同時兼顧內地與香港市場的實際差異，對部分條款及填報字段進行了適應性調整，并為市場預留了較為充分的準備時間。

    報告主體方面，以北向投資者識別碼（BCAN碼）為基礎進行報告。報告路徑方面，由北向投資者向香港經紀商報告，再經由香港聯交所提供給上交所。報告內容和監管要求方面，和境內整體保持一致。對未按要求履行報告及變更報告義務、報告信息不完備等違反相關規定的主體，上交所可以提請香港聯交所協助采取相應的監管措施或者紀律處分。實施時間方面，《報告指引》將于2026年1月12日起正式實施。正式實施后3個月內，存量投資者應當完成報告。

    上交所表示，下一步，將在證監會統籌下，進一步加強與香港聯交所的跨境監管協作，及時開展培訓，做好規則解讀，保障《報告指引》平穩落地。

（編輯 何成浩）