主板投資入市手冊（二十六）：異常交易實時監控（六）

    1.深交所如何對主板股票交易實施自律管理？

    答：投資者在主板股票交易中實施異常交易行為的，深交所將按照《交易規則》《深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分實施辦法》等規定采取以下自律監管措施：

    （1）口頭警示；（2）書面警示；（3）約見談話；（4）將證券賬戶列入重點監控賬戶；（5）要求投資者提交合規交易承諾書；（6）盤中暫停當日交易；（7）盤后限制交易；（8）深交所規定的其他自律監管措施。

    2.主板投資者哪些異常交易行為，深交所會從嚴認定異常交易行為、從重采取自律監管措施？

    答：投資者實施異常交易行為具有下列情形之一的，深交所可以下調監控指標從嚴認定異常交易行為，從重采取自律監管措施。從嚴認定異常交易行為的，監控指標下調幅度不超過50%，情節特別嚴重的除外：

    （1）在一定時間內反復、連續實施異常交易行為；（2）對嚴重異常波動股票、風險警示股票、退市整理股票、存在退市風險的股票實施異常交易行為；（3）對深交所交易監管中向市場公開的重點監控股票實施異常交易行為；（4）異常交易行為涉嫌操縱市場；（5）因異常交易行為受到過深交所盤后限制交易，或者因內幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易等證券違法行為受到過行政處罰或者刑事制裁；（6）深交所認定的其他情形。