深圳證監局多管齊下加強上市公司投資者關系管理工作

    為進一步貫徹落實新《證券法》和《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》，規范深圳轄區上市公司投資者關系管理（以下簡稱投關或投關管理），深圳證監局主動作為，持續優化監管手段、加強業務指導、搭建溝通平臺，切實維護投資者合法權益。

    一、加強上市公司投關工作監督管理

    一是開展投關管理專項檢查。根據《上市公司投資者關系管理工作指引》（以下簡稱《指引》），在充分吸收轄區上市公司意見建議的基礎上，制定投關管理檢查工作底稿、投關工作自查問卷，開展現場檢查，并向轄區上市公司下發投關調查問卷，了解投關工作情況，督促公司提高認識，依法依規開展投關管理工作。二是督促上市公司暢通溝通渠道。指導深證投資者服務中心制定投資者咨詢服務電話檢查方案，建立檢查臺賬，對轄區上市公司開展分層次、常態化檢查，督促各公司保持投資者溝通渠道暢通，認真回應投資者關注的問題。

    二、指導上市公司提高投關管理水平

    一是開展業績說明會培訓。連續兩年開展業績說明會培訓，強調召開原則和監管要求，推動、引導轄區上市公司豐富業績說明會內容與形式，幫助投資者全面了解企業發展狀況，推動轄區上市公司業績說明會“量”“質”齊升。2022年上半年，深圳轄區共338家上市公司舉辦了2021年度業績說明會，召開率為88.48%，較去年同期上升3.5個百分點。二是宣傳優秀投關案例。指導深圳上市公司協會梳理轄區上市公司年報業績說明會最佳實踐案例、優秀實踐案例，匯編成冊并發放給轄區全體上市公司，確保各公司董秘“人手一本”，充分發揮優秀案例的示范帶動效應。

    三、促進上市公司之間、上市公司與投資者有益溝通

    一是充分發揮深圳上市公司協會投資者關系管理委員會（簡稱投關委）作用。開展投關管理專題座談會、新老上市公司投關懇談會等活動，聚焦行業投關管理核心問題，邀請投關領域資深人員共同探討當前實踐中存在的具體問題和應對策略，聽取各委員單位關于提升投關管理質量的相關經驗和意見建議，集思廣益、拓展思路，提升轄區上市公司投關管理整體水平。二是開展上市公司投資者集體接待日活動。經過連續多年持續推動，轄區投資者集體接待日的上市公司參與度、投資者關注度大幅提升，上市公司回答投資者問題的質量、效率顯著提高，有效促進了轄區上市公司與投資者良性互動溝通。

    下一步，深圳證監局將緊扣證監會相關重點工作部署，繼續完善工作機制，提升監管效能，匯聚市場合力，督促轄區上市公司加強投關管理，完善公司治理，切實保護投資者特別是中小投資者的合法權益。