全國政協委員、國泰君安國際董事長閻峰：構建資本市場良性生態循環 明確中介機構勤勉盡責范圍

    本報兩會報道組 施露

    今年全國兩會上，資本市場注冊制成為代表及委員們的熱議話題。

    截至2022年2月份，科創板上市企業達到391家，首發融資超5400億元；創業板自注冊制改革以來累計上市企業282家，首發融資超2800億元。

    “全市場注冊制改革即將實施，一系列配套措施已落地，市場生態持續優化。今年改革成效將更加顯著。”3月7日，全國政協委員、國泰君安國際董事長閻峰在接受《證券日報》記者采訪時表示，“注冊制的實施進一步優化了我國資本市場生態，有利于推動資本市場市場化、法治化、國際化建設，增強資本市場服務實體經濟發展的深度和廣度。注冊制的平穩、健康實施，離不開監管部門的強有力監管。”

    閻峰認為，在我國資本市場發展歷程中，注冊制起到了非常重大的作用，一是開啟了我國資本市場重大改革的大門，有利于進一步鞏固和提升我國資本市場的國際地位；二是促進資本市場更好地服務我國實體經濟升級發展；三是注冊制將推動形成更加強大、全面的金融服務體系；四是推動建立更加健康的資本市場。

    “比如，券商要扮演好看門人角色，嚴把資本市場的入口端，認真履行中介把關責任，強化與注冊制相匹配的理念、組織和能力，堅決將保薦工作重心轉移到遴選優質項目上，加強資本規范引導，同步做好投資者保護及相關風險防范化解，為市場穩健發展保駕護航。”

    對于注冊制改革，閻峰在全國兩會上也提出了相關建議。

    “注冊制改革總體遵循發行上市條件做‘減法’、上市公司與中介機構歸位盡責做‘加法’的大方向、大原則。在此背景下，如何促進市場各方歸位盡責、構建資本市場生態的良性循環，需要作出更進一步的明確規定。”閻峰建議，一是進一步落實發行人信息披露的首要責任制；二是進一步明確中介機構職責范圍；三是合理、公平區分保薦機構和其他中介機構的責任邊界；四是引導IPO發行人加強對ESG的信息披露。

    對于如何進一步明確中介機構的職責，閻峰表示，我國證券市場的中介機構主要包括券商、會計師事務所、律師事務所和評估機構，中介機構各有專業分工和側重。證券服務機構及其從業人員應對與本專業相關的業務事項履行特別注意義務，對其他業務事項履行普通注意義務。因此建議對保薦機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構的責任進行更為明確的劃分。