“身在曹營心在漢” 基金高管此風不可長

    證監會網站日前披露，已接收關于李永飛、王素文、欒卉燕、鄭清麗、趙蘭芳、楊鍇、倪侃、史振生、田博的《公募基金管理公司設立資格審批——景澤基金管理有限公司》的相關材料，而有媒體發現，上述9位自然人中，有多位是一家公募基金公司現任高管、基金經理及離任員工。一時間，業界議論紛紛。

    無獨有偶，此前曾有一位著名投資人士在原公司任職時就開始籌備新基金公司，并向監管部門遞交了申請材料，在其原公司股東方也引發了不滿，只不過其迅速在網站撤回了相關信息，此事就未再起波瀾。

    事實上，隨著相關政策的放開，個人控股基金公司的申報和獲批數量已大幅增加，一大批有著長期行業實踐經驗的從業人員成為基金公司大股東，真正開始主導公司的發展路徑，市場也寄希望于他們能給行業注入活力，避免一些基金公司股東過于追求短期利潤、高管只計劃任期內謀求規模的做法。

    有權威人士曾向中國證券報記者介紹說，管理層也在探索在堅持基金持有人利益優先的原則下，平衡好人力資本與股東的治理結構。這些專業人士帶領的公司有望將股東利益、管理層利益、持有人利益結合起來，真正從長期出發，進行戰略布局。

    但是，如果這些專業人士還未正式離職，卻已經開始遞交申請材料，這無論是從職業操守，還是可能導致的利益沖突看，都是不可取的?！蹲C券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》第三章第十九條規定：高級管理人員、基金管理公司基金經理不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。

    市場人士建議，隨著個人持股基金公司申報數量增加，有關方面可以進一步完善相關規定，進一步規范基金公司高管、基金經理擬申請設立新基金公司的流程?；鸶吖?ldquo;身在曹營心在漢”的風氣不可長。