未及時履行信息披露義務 金證股份股東趙劍受監管警示

    本報記者 王鏡茹 見習記者 劉曉一

    1月19日，上海證券交易所（簡稱“上交所”）公告《關于對趙劍予以監管警示的決定》。

    上交所表示，截至2021年2月18日，金證股份股東趙劍及其一致行動人玄元私募基金投資管理（廣東）有限公司－玄元科新119號私募證券投資基金（簡稱“科新119號”）合計持有8608.94萬股公司股份，占公司總股本的10.01%。

    此后，趙劍及科新119號在2021年3月25日至2022年9月9日期間，因非公開發行股票登記完成及限制性股票回購注銷，合計被動稀釋0.86%，通過大宗交易賣出0.04%，通過集中競價交易減持0.18%，所持股份累計減少比例為1.08%。但趙劍未按規定及時履行公告義務，遲至2022年9月30日才予以披露。

    上交所認為，趙劍作為公司持股5%以上股東，在持股變動比例達到1%時，未按規定及時履行信息披露義務，上述行為違反了《證券法》等有關規定。上交所對趙劍予以監管警示。

    上交所表示，公司及董事、監事和高級管理人員務必高度重視相關違規事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關主體股票交易的報告、申報和監督程序，提醒其嚴格遵守持股變動相關規則。上市公司股東及董監高人員應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規、本所業務規則及所作出的公開承諾，誠實守信，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務。

（編輯 張鈺鵬）