逾兩成投資咨詢機構遭監管“敲打” 三項違規是重災區

    監管部門對不規范執業的投資咨詢公司懲處力度在加大。過去一周，廣東證監局相繼對5家投資咨詢公司出具監管函，其中3家被處以限制展業。

    證券時報記者根據各地證監局公開信息不完全統計，去年以來，監管部門至少對22家證券投資咨詢公司出具了35份書面監管函，即已有26%的執業機構被監管“敲打”。無證薦股，虛假、夸大或誤導性宣傳等是該行業違規行為的重災區。

    22家

    投資咨詢公司受罰

    隨著房住不炒政策的推行，資本市場正成為財富增值的主角。“最好投資時代”的到來，股民投資時也需要更理性的輔導。去年開始，監管部門就加大力度規范以投顧業務為主的投資咨詢公司。

    近日，廣東證監局對兩家投資咨詢機構下發監管函后，再對另外3家投資咨詢公司進行處罰，且均責令這些公司暫停新增客戶3個月。

    記者不完全統計發現，去年以來，已有22家投資咨詢機構或者分支機構收到監管部門35份處罰函。目前全行業共有84家公司，也就是說這兩年來，監管已經對四分之一的投資咨詢機構進行“敲打”。

    梳理發現，投資咨詢機構違規最多的主要有三項，分別為無證人員向客戶提供投顧服務，虛假、夸大、誤導性宣傳和承諾收益的情形，投資者適當性管理不完善。

    在這35份罰單中，有17份處罰都包含限制展業的措施，比如暫停新增客戶3個月、6個月。其中，陜西巨豐投資資訊有限責任公司北京分公司、北京首證投資顧問有限公司等收到暫停新增客戶1年的行政監管措施，是近兩年來監管部門對投資咨詢公司的最嚴厲處罰。

    在券商向財富管理轉型過程中，投顧重要性不言而喻，但投顧缺口大是行業一大難題。無證投顧向投資者提供服務，是證券業一大亂象。這兩年來，投資咨詢公司收到的14張罰單都涉及無證投顧服務這一違規行為。

    虛假夸大宣傳受罰居多

    相比“無證薦股”，一些持證投顧在日常展業中存在的違規行為更加不容忽視。近兩年，投資咨詢公司收到的罰單中，17份罰單都涉及投顧人員在對投資者進行咨詢建議時，存在虛假、夸大、誤導性宣傳或者承諾收益的行為。

    今年7月份，北京首證投資顧問有限公司被北京證監局暫停新增客戶1年，其中一個原因在于該公司業務人員向客戶承諾收益，并通過微信向客戶發送了“這個票100%成功”、“一個月至少20%收益”、“大概做一個半月收益50%”等信息；此外，該公司還存在虛假、不實、誤導性宣傳的問題。

    有券商投顧負責人對記者表示，如果說“無證薦股”是一個管理風險點，那么對持證投顧的管理更是難點。“持投顧資格的從業人員若出現違規薦股行為，甚至私下跟客戶簽約提傭或收費，客戶表示在行業協會和營業部公示欄看到該員工確實為券商的投顧，反而更容易受騙。”上述投顧負責人表示。

    今年6月份，針對業內84家投資咨詢機構的執業規范已正式頒布，將投資咨詢機構經常踩踏的雷區一一覆蓋。