全國股轉系統發布4月份主辦券商執業質量評價結果

    共102家券商參與評價 申萬宏源證券排名第一

    本報記者 劉偉杰

    5月17日，全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商4月份執業記錄，對主辦券商2019年4月的執業質量情況進行了評價計值，并公布評價結果。

    據了解，本月共有102家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示98家主辦券商評價結果。

    評價結果具體顯示為，37家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比37.76%；34家主辦券商評價點值在80（含）至90點之間，占比34.69%；17家主辦券商評價點值在70（含）至80點之間，占比17.35%；10家主辦券商評價點值在70以下，占比10.20%。

    值得關注的是，評價點值排名前五的主辦券商分別為申萬宏源證券、海通證券、長江證券、興業證券、恒泰證券。

    另外，針對負面行為記錄情況，評價結果顯示，4月份共記錄負面行為30條，按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為29.5條，涉及25家主辦券商。其中，推薦掛牌類4.5條，占比15.25%；推薦后督導類16條，占比54.24%；交易管理類7.5條，占比25.42%；綜合管理類1.5條，占比5.09%。

    此外，負面行為記錄數在2條（含）以下的主辦券商24家，合計占總記錄數的91.53%；負面行為記錄數在2條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數的8.47%。

（編輯 上官夢露 策劃 劉偉杰）