券商積極營造廉潔從業環境

    中國證券業協會近期制定并發布了《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》（簡稱“《實施細則》”），明確了證券經營機構廉潔從業風險防控的主體責任和各層級管理人員的管理責任，為證券經營機構切實加強內部管理和內控機制明確了方向和辦法。中國證券報記者了解到，《實施細則》發布后，各券商積極落實各項要求，為證券經營機構與從業人員營造了良好的廉潔從業環境。

    融入公司發展過程

    券商人士普遍認為，廉潔從業是提升公司自身軟實力和核心競爭力的重要因素，因此各大券商均將廉潔從業理念融入到企業文化以及公司發展過程中。

    中國銀河證券合規總監梁世鵬介紹，中國銀河證券認真學習《實施細則》的各項要求，在公司已有的廉潔從業管理制度和機制的基礎上，進一步梳理和完善廉潔從業管理內控體系，將廉潔文化建設落實到公司文化建設的各個階段，提升廉潔從業管理要求在公司經營管理各環節實施的有效性。

    海通證券黨委副書記吳紅偉表示，國有證券經營機構黨委書記要切實履行好第一責任人的職責，管好班子、帶好隊伍、抓好落實。領導班子其他成員要根據“一崗雙責”的要求，落實好分工，對職責范圍內的廉潔從業要求真正負起責任來。各級管理人員要以身作則，督促工作人員嚴格遵紀守法，馳而不息、合力推進行業和企業廉潔文化建設。證券經營機構要對照《實施細則》要求，健全內部各項規章制度，嚴肅查處違紀違規問題，全方位開展教育、管理、監督、問責工作，不斷提高工作人員遵守法律法規和紀律制度的自覺性，讓《實施細則》成為全體工作人員的自覺遵循，守住廉潔從業的底線，構建良好的營商環境。

    招商證券紀委書記、合規總監、首席風險官胡宇指出，加強廉潔文化建設，一是要引導干部員工牢固樹立正確的廉潔價值觀，核心是樹立正確的權力觀和利益觀，營造廉潔從業的文化氛圍；二是要完善制度規范干部員工的從業行為，恪守職業道德，做到廉潔從業，為企業乃至證券行業的健康發展創造一個良好環境。

    西南證券副總裁侯曦蒙表示，在中國證券業協會的指導引領下，西南證券將與同業機構一起積極創造、維護風清氣正的行業氛圍，共建資本市場良性生態，更好地助推我國經濟轉型和高質量發展。

    從細節入手

    從具體操作情況看，各大券商著力從諸多細節入手，全面貫徹落實《實施細則》。

    “制度的生命力在于執行。”光大證券紀委書記范洪波表示，對證券機構而言，應充分認識到《實施細則》的重要意義，要把落實廉潔從業規定和實施細則各項要求，作為提升自身軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業內控體系，持續提升從業人員廉潔意識。

    梁世鵬介紹，中國銀河證券開展了包括股東、董事、監事、高級管理人員及各層級管理人員、全體工作人員的培訓和教育工作，采取多種形式學深學透《實施細則》五章三十二條內容，持續提升從業人員廉潔意識，營造廉潔從業環境；加強對子公司廉潔從業管理工作的指導和監督，通過下發合規提示函等方式，督導各子公司盡快完善廉潔從業管理制度和機制，落實《實施細則》的各項廉潔從業管理要求；完善廉潔從業檢查底稿，細化檢查環節和要素，全面啟動公司廉潔從業檢查工作。

    中信建投證券執委會委員、合規總監丁建強表示：“《實施細則》出臺后，公司已經組織了多層次的培訓，接下來將依據‘有制度、有質控、有培訓’的原則，全面梳理、全流程關注各個業務環節中存在的廉潔風險點，認真分析、全面監控、有針對性地培訓，切實做好從業人員的管理；既防范‘操作風險’，也防范道德風險，遵紀守法、恪守商道，為‘誠信、合規、專業、穩健’的行業文化精神的建立貢獻一份力量。”

    胡宇稱，《實施細則》發布后，招商證券積極組織員工認真學習《實施細則》，各部門對照檢查，通過修訂制度，貫徹落實細則的各項要求。一方面，通過完善內控制度，建立監督防控綜合體系。全面開展廉潔從業風險評估和檢查，明確各業務線廉潔從業具體要求和底線。堅持問題導向，聚焦重點業務領域、重點風險問題、重點監管要求、重大決策實施，并利用信息系統提高監督效果，防范廉潔從業風險；另一方面，強化執紀問責，通過問責案例警示教育大多數，以嚴格問責促進廉潔文化落地。