第16批券商私募子公司規范平臺名單公布

    9月14日，中證協公示第16批券商及其私募基金子公司等規范平臺名單，第一創業及旗下私募子公司中關村順勢一創、華福證券及旗下私募子公司上海興璟投資均在其列。

    據上海證券報記者統計，自2017年首批規范平臺名單公布至今，陸續有78家券商入榜，共計135家私募基金子公司規范平臺完成整改，可據此辦理有關私募基金管理人登記和產品備案。

    從公示批次看，2017年和2018年公示力度最大，共公示10批規范平臺名單，涉及私募基金子公司122家；2019年公示了3批；2020年公示了1批；2021年未公示；2022年以來公示了2批。

    2016年底《證券公司私募投資基金子公司管理規范》（下稱《規范》）發布后，各券商私募基金子公司進入全行業整改階段。根據《規范》要求，券商直投子公司將逐步轉型為券商私募基金子公司，私募基金子公司須與另類子公司進行業務劃分、明確限制自有資金投資比例等。

    2017年，資管新規征求意見稿發布。資管新規主要原則是破剛兌、去通道、去非標。2021年是資管新規的最后過渡期，監管要求各機構制定整改計劃進行整改，但仍有部分未整改到位。

    部分券商由于整改不規范而收到罰單。例如萬聯證券、東興證券、華泰證券等，處罰原因包括“在完成組織架構規范整改公示前實際開展業務”“整改逾期比例較高”“投資于除公募基金以外的其他資產管理產品”等。相關規范整改仍在持續推進，多家頭部券商的多個平臺登上規范平臺名單。