2023年?券商債券業務執業質量評價結果出爐 14家券商被評為A類

    本報記者 周尚伃

    12月8日，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）公布了2023年券商債券業務執業質量評價結果，14家券商躋身A類。

    根據證監會工作部署，按照《關于注冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導意見》和企業債券發行審核職責劃轉有關安排，今年7月份，中證協修訂發布《證券公司債券業務執業質量評價辦法》，并組織開展了2023年券商債券業務執業質量評價，評價結果已按照規定履行完成相關程序。

    據悉，本次執業質量評價是對各參評券商2022年公司債券業務情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結果發布前部分券商重大違規事項的影響。企業債券將在下一年度納入評價范圍。根據《證券公司債券業務執業質量評價辦法》，評價結果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評券商債券業務合規內控、執業質量與服務能力的相對水平，不涉及對券商資信狀況和業務資格的評價。

    具體來看，共有14家券商債券業務執業質量評價結果為A類，包括安信證券、財信證券、長城證券、長江證券、廣發證券、國金證券、國開證券、國泰君安、華泰聯合證券、平安證券、申萬宏源、興業證券、中金公司、中信證券；包括中信建投、財達證券、東吳證券、東興證券在內的60家券商債券業務執業質量評價結果為B類；還有18家券商被評為C類。

    執業質量評價是激勵約束證券公司提升債券承銷與受托管理執業水平的重要方式。中證協表示，下一步將在監管部門指導下促進證券公司更好發揮“看門人”作用，推動債券市場高質量發展。