甬城證券期貨機構共探財富管理轉型 聚力提升投資者服務質效

    本報記者 吳奕萱

    7月25日下午，為進一步貫徹落實新“國九條”、資本市場做好金融“五篇大文章”及公募基金高質量發展行動方案等政策文件精神，推動行業機構加快財富管理轉型，更好滿足居民多元化投資需求，寧波市證券期貨業協會舉辦了“加強財富管理能力建設提升投資者服務水平”主題采訪活動，十余位證券期貨機構代表及投資者出席會議。

    光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”）、國泰海通證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司（以下簡稱“國盛證券”）、中國中金財富證券有限公司、永安期貨股份有限公司等證券期貨機構代表均在現場交流了關于加快財富管理轉型、豐富金融產品譜系、培育壯大人才隊伍、深化金融科技賦能、加強投資者保護與風險管理等方面的工作舉措和相關意見建議。

    其中，光大證券浙江分公司相關負責人表示，在新“國九條”和金融“五篇大文章”的政策指引下，證券行業正迎來財富管理轉型的重要機遇。光大證券浙江分公司積極響應政策號召，加快財富管理轉型步伐，通過產品創新、服務模式升級和數字化轉型，不斷提升客戶滿意度和市場競爭力。

    面對浙江地區民營企業家眾多、中小投資者群體龐大且投資需求差異化的特點，光大證券浙江分公司充分發揮光大集團金融全牌照優勢，通過“需求洞察→資源拼圖→生態運營”的三步策略，將光大集團的證券、銀行、保險、信托等牌照轉化為區域財富管理的競爭力，最終形成“專業服務+跨界協同+本土深耕”的護城河，既助力浙江民營經濟轉型升級，也實現自身業務的高質量增長。

    國盛證券自2019年起推動財富管理轉型戰略以來，始終踐行“金融為民”使命，積極推動普惠金融實踐，堅定不移探索具有中國特色的財富管理高質量發展路徑。

    國盛證券浙江分公司相關負責人在現場表示，作為社會財富的“管理者”和“守護者”，券商的核心職責在于為投資者提供專業、穩健的財富管理服務。這要求我們必須不斷提升服務質量和專業水準，滿足客戶日益多元化、個性化的財富需求，拓展資產配置渠道，助力居民財產性收入提升，最終實現資產的長期穩健增值，為社會財富增長貢獻力量。國盛證券財富管理業務的實踐核心，就是堅定不移地“以客戶為中心”，整合各類資源，發揮專業優勢，持續推進服務模式由“賣方”向“買方”轉型。

    此次寧波市證券期貨業協會舉辦的主題采訪活動，為行業機構搭建了交流碰撞的平臺。各家機構的實踐與思考，不僅展現了證券期貨行業在財富管理轉型道路上的積極探索，更彰顯了行業服務實體經濟、助力居民財富保值增值的責任擔當。未來，隨著更多創新舉措的落地和行業共識的凝聚，寧波地區的財富管理市場將迎來更規范、更優質的發展格局，為投資者帶來更堅實的保障。

（編輯 郭之宸）