上交所啟動科創板保薦業務現場督導

    ■本報記者 張歆

    日前，上交所啟動了科創板發行上市保薦業務的現場督導工作。首次督導涉及兩家保薦機構，上交所將分別派員前往保薦機構所在地。

    本次現場督導，是在對兩家申報企業已經發出兩輪審核問詢后進行的?，F場督導將通過調閱資料、證據核對、人員約談等方式，著重了解保薦機構對相關申報項目信息披露中存在的問題，核查把關是否到位，要求其做出相應說明或者做出補充核查；同時，將檢查保薦機構盡職調查責任落實、內部程序合規性、保薦工作質量等方面情況。

    上交所表示，對發行上市審核，主要通過提出問題、回答問題方式展開，督促發行人和保薦機構完善信息披露內容。對保薦機構開展相應的現場督導，是試點注冊制下問詢式審核的補充，主要是出于壓嚴壓實保薦機構把關責任，提高發行上市審核質量和效率等現實考慮。

    對保薦機構開展現場督導，是上交所按照設立科創板并試點注冊制的理念和現實要求，更好地履行審核職責，更有效地發揮好審核職能的探索。從實施目的和方式看，所開展的現場督導，將結合審核問詢情況，堅持問題導向，側重于保薦機構，有別于通常進行的對發行人的全面現場檢查。本次現場督導預計兩周左右完成，該時間計入上交所審核問詢時間，但不計入發行人回復時間。同時，現場督導不影響審核程序的推進，審核無須中止。對現場督導中發現的問題，上交所將按照規定予以處理，并納入保薦機構執業質量評價。