上期所今年來 處理異常交易行為608起

    上海期貨交易所近日通報了今年以來監管工作相關信息。數據顯示，截至5月28日，上期所共處理異常交易行為608起，對日常監控中發現的38起涉嫌違規線索進行排查并采取自律監管措施，對1起涉嫌違規線索立案調查，1起違法線索移交證監會，配合受害方將3起涉嫌利益輸送違法線索移送司法機關，對7起案件13名客戶進行自律處分。

    據介紹，今年來，上期所尊重市場規律，堅持全面監管、持續監管和科學監管，切實提升一線監管質量和效能。一是重點關注價格異動；二是以穿透式監管為抓手；三是抓住交易本質，緊盯客戶交易行為。

    近年來期貨市場的違規行為呈現出新特點。一是虛假申報新型違規。從2019年至今，上期所對多起虛假申報行為進行立案調查，現已對3起案件進行自律處分。二是利用相互交易進行利益輸送。2020年至今，上期所已發現10起該類型的違規線索。

    上期所相關負責人表示，下一步，上期所將堅決貫徹落實“建制度、不干預、零容忍”的方針，依法、全面、從嚴監管，維護市場“三公”原則，保護投資者合法權益。根據前期監管中市場呈現的特征，上期所將繼續貼近市場發展實際，重點對以下三方面加強監管。

    一是提醒交易軟件風險。針對部分交易軟件存在風險隱患，上期所進行風險提示，要求會員單位排查軟件使用情況，對存在問題的交易軟件重新評估，并進行有效的風險隔離，保證外部信息系統接入的合規性和安全性。

    二是嚴查利益輸送類案件。為遏制從業人員利益輸送案件的上升勢頭，上期所按照“零容忍”的要求，嚴查此類線索，并通過風險管理交流座談會、線上線下合規培訓講座等方式助力企業建立內控機制。

    三是加大對未如實申報實控賬戶的監管力度。結合實控賬戶排查工作，上期所加大規則適用下的查處力度，對未如實申報實控賬戶的投資者根據行為嚴重程度，采取書面警示或限制開倉的監管措施。