近日，中國證券投資者保護基金公司發布了《2016年度中國資本市場投資者保護狀況白皮書》系列報告，首次系統全面公布對投資者保護政策制定落實、自律組織投資者保護，以及上市公司、證券公司、公募基金等市場三類主體投資者保護的評價結果。相關數據和結論，有望成為我國資本市場投資者保護工作的標尺，是了解我國資本市場投資者保護狀況的重要參考資料。
《白皮書》指出，2016年，證監會繼續推動證券期貨行業法律法規的制定和修訂，全年共出臺部門規章7件、規范性文件35件。同時，證監會及證券行業相關單位圍繞《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，全方位推動投資者保護制度貫徹落實。全年度稽查執法成效也較為顯著。各行業自律組織，積極發揮自律監管職能，維護“公開、公平、公正”的市場秩序，制定完善投資者保護具體規則和措施，根據投資者需要開展投資者保護宣傳教育活動，強化風險防控，積極應對投資者訴求，開展多元糾紛調解工作，取得良好成效。
今年的《白皮書》還首次公開了對證券公司、公募基金等兩類市場主體的評價結果。
在證券公司投資者保護狀況評價中，《白皮書》指出：客戶交易結算資金安全保障較好；證券公司交易系統總體安全性較高；客戶投訴處理解決情況較好；投資者對證券公司風險提示服務滿意度較高；證券公司在傳統業務風險控制方面有較大提升；部分證券公司因損害投資者財產安全問題被處罰；證券公司信用產品及金融創新風險控制得分下降；投資者開戶、轉戶、銷戶問題仍是投訴的主要原因；證券公司客服電話暢通情況有所下降。
在公募基金管理人投資者保護狀況評價中，《白皮書》指出：公募基金管理人被投訴的數量下降明顯，處理客戶投訴的及時性較強；領導層保持較高穩定性；基金經理的穩定性有所提高；基金經理管理的權益類基金數量需合理安排；公募基金經理的平均任職時間需要引起關注；公募基金管理人客服電話暢通情況有所下降。
此外，上市公司投資者保護狀況評價已經連續公布了7次。今年的《白皮書》指出，上市公司業績預披露的質量提高，上市公司與投資者互動進一步改善，上市公司現金分紅情況進一步改善。不過，新上市公司治理制度完備情況有待提高，上市公司董事長與總經理兼任的現象仍然比較突出，內部控制有效性需進一步保障，并連續第3年提出董事、高管誠信狀況下降需引起重視。此外，上市公司與投資者電話聯系渠道也有待加強建設。
我國資本市場投資者保護體系主要包括法律法規對投資者的保護、監管部門對投資者的保護、自律組織對投資者的保護、專業機構對投資者的保護、各市場主體對投資者的保護以及投資者的自我保護，系列報告真實反映資本市場投資者保護狀況和水平。
《白皮書》建議，完善資本市場投資者保護，還需進一步從嚴執行投保法規政策，加強對高發違法行為打擊力度；推進行政監管法治化，強化公共執法機制；繼續完善中小投資者受損補償機制；加強對投資者保護法律法規實施效果的第三方評估評價；進一步強化體制機制建設，增強執法威懾力；進一步發揮行業自律組織貼近市場的優勢；以及進一步提高對各市場經營主體的投資者保護要求。
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