全面建設覆蓋證券期貨稽查執法“六大工程”

    近日，證監會正式印發《稽查執法科技化建設工作規劃》

    “六大工程”包括數據集中工程、數據建模工程、取證軟件工程、質量控制工程、案件管理工程和調查輔助工程

    ■本報記者 朱寶琛

    為了積極應對互聯網、大數據、云計算、人工智能等現代科技發展對證券期貨監管提出的新挑戰新要求，有效提升稽查執法科技化水平，結合證券期貨稽查執法實踐，在廣泛深入調研論證，充分借鑒經驗的基礎上，近日，證監會正式印發了《稽查執法科技化建設工作規劃》。

    這是證監會認真落實習近平總書記關于科技強國和網絡強國建設重要戰略思想的重大工作貫徹舉措，標志著資本市場監管執法科技化建設進入全面提升質量和水平的新階段。

    值得關注的是，最近一段時間，資本市場監管執法科技化建設的各項工作加速推進。

    在《工作規劃》印發之前，由兩院院士、高校學者、企業界專家等組成的證監會科技監管專家咨詢委員會日前在北京召開了第一次全體會議，聽取了證監會信息中心關于“監管科技總體建設方案”的介紹。同時，會議提出要實施資本市場大數據戰略，推動構建人力和科技深度融合的監管新模式。利用大數據、人工智能等技術，在行政審批、打擊違法違規行為、上市公司監管等工作環節加快行動、有所突破。

    日前印發的《工作規劃》堅持以辦案為核心，以數據為基礎，以共享為原則，以管理為主線，以質量為保障，以技術為支撐，全面建設覆蓋證券期貨稽查執法各個環節的“六大工程”：數據集中工程、數據建模工程、取證軟件工程、質量控制工程、案件管理工程和調查輔助工程。

    通過“六大工程”建設，著力實現四個方面的目標：形成實時精準的線索流，提升主動發現和智能分析案件線索的能力，實現線索發現的智能化；形成辦案管理的程序流，提升案件管理能力，實現執法工作的流程化、規范化；形成調查處罰的標準鏈，明確案件調查的證據標準和規則，以及處罰的裁量原則尺度，實現執法標準的規范化、一致性；形成智能實用的工具鏈，為案件調查提供先進的軟件和硬件支撐，實現辦案工具運用科技化。

    與此同時，《證券日報》記者了解到，日前，證監會在深圳召開稽查案件線索工作調研座談會，證監會黨委委員、主席助理黃煒出席會議。

    會議要求，系統各單位各部門要高度重視線索工作對稽查執法的極端重要性，認真做好以下工作：一是以法律責任為導向，切實履行法律賦予的職責。對于法律法規規章有明確法律責任規定的違法行為都要納入線索工作范圍，在繼續做好內幕、操縱等常規線索發現的同時，要高度重視和全面關注法律法規的禁止性規定，對于至今沒有具體查處案例的違法行為類型和領域，要重點關注、形成突破。

    二是以主體責任為基礎，全面拓展線索發現的渠道。進一步強化各單位各部門線索發現的主體責任，要研究采取更有效的措施發現移交線索。對于在日常監管、自律管理、監督檢查中發現的線索，要嚴格依法履職，發現一起，移交一起。

    三是以線索質量為目標，明確線索工作規范標準。按照精準立案、精準查處、精準打擊的工作要求，進一步健全類型化的線索報送標準。

    四是以有效聯動為支點，健全線索綜合分析研判機制。建立多部門會商機制，對于新型疑難復雜線索及時組織稽查執法、市場監察、交易監控、日常監管、合規檢查部門進行會商、研判和評估，確保線索及時發現和處理。

    五是以重要線索為關鍵，完善重大線索快速反應機制。重點篩查可能引發市場風險的重大違法線索，對跨境、跨領域、跨市場操縱和股市黑嘴、誤導陳述等擾亂市場秩序違法線索緊密跟蹤，露頭就打。

    六是以科技運用為驅動，提高線索分析處理智能化水平。抓緊落實科技化執法工作方案，重點推進數據集中、數據分析工程，對違法違規行為快速進行深度識別。