證監會對5宗案件作出處罰

    ■本報記者 左永剛 蘇詩鈺

    近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，包括2宗信息披露違法違規案，1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案，1宗從業人員違法買賣股票案，1宗內幕交易案。在1宗信息披露違法違規案中，新三板企業奧蓋克未按規定披露股權代持相關信息，被處以40萬元罰款，對直接負責的主管人員王在軍給予警告，并處以10萬元罰款；對其他直接責任人員劉武給予警告，并處以5萬元罰款。

    在另1宗信息披露違法違規案中，武漢凡谷電子技術股份有限公司（簡稱武漢凡谷）少計自制半成品的領用，導致2016年半年度報告合并報表虛增營業利潤約1559.59萬元，虛增存貨約1559.59萬元，武漢凡谷虛增的營業利潤占當期披露營業利潤的51.17%。2016年第三季度報告合并報表虛增營業利潤約3810.65萬元，虛增存貨約5370.23萬元，武漢凡谷虛增的營業利潤占當期披露的營業利潤的115.09%。武漢凡谷的上述行為違反了《證券法》相關規定，湖北證監局決定對武漢凡谷給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員孟凡博、王志松給予警告，并分別處以5萬元罰款；對其他直接責任人員范志輝給予警告，并處以3萬元罰款。

    在1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案中，文細棠在持股比例達到5%時，未按規定履行報告義務，也未按規定停止買賣該股票，而是繼續違規買入“中國軟件”3.8萬股，又賣出“中國軟件”5.81萬股，交易金額分別為108.81萬元、165.59萬元。隨后，文細棠于當日又多次買入“中國軟件”。文細棠的上述行為違反了《證券法》相關規定，北京證監局決定責令文細棠改正，對文細棠未依法披露增持行為和限制轉讓期內的違規增持行為給予警告；對文細棠未依法披露增持行為處以35萬元罰款，限制轉讓期內的違規增持行為處以250萬元罰款；對文細棠的短線交易行為給予警告。

    在1宗內幕交易案中，翁惠萍是寧波杉杉股份有限公司（簡稱杉杉股份）擬收購某公司股權這一內幕信息的知情人，而徐康軍與翁惠萍為前同事關系。在內幕信息敏感期內，徐康軍與翁惠萍存在通訊聯絡，翁惠萍向徐康軍泄露了內幕信息相關內容，之后徐康軍控制使用本人證券賬戶買入“杉杉股份”3萬股，獲利約1.5萬元。翁惠萍的上述行為違反了《證券法》相關規定，證監會決定對翁惠萍處以3萬元罰款；沒收徐康軍違法所得約1.5萬元，并處以5萬元罰款。