調解證券期貨糾紛首次運用資金提存公證方式

    ■本報記者 朱寶琛

    近日，中證中小投資者服務中心（簡稱投服中心）在一起投資者與證券公司的糾紛中，首次采用資金提存公證的方式促成了調解糾紛。這是資本市場糾紛調解中首次使用資金提存公證方式。

    據介紹，2016年12月份，投資者張某在某證券公司開通證券賬戶，后張某與證券公司因理財產品購買金額問題發生糾紛。證券公司與張某多次溝通，但雙方就關鍵事實的認定，無法取得一致。證券公司認為張某本身應承擔一定責任，而張某堅持認為證券公司應當承擔全責。加之證券公司在協商過程中態度消極，事情遲遲得不到解決，導致張某對證券公司后續處理人員存在偏見，情緒亦非常激動，調解難度極大。投服中心為緩和雙方之間的信任危機，在正式開展調解前，與雙方進行了多次磋商，創造性提出通過由證券公司在公證機關專戶提存資金的方式，解決了雙方的信任基礎問題，最終雙方達成調解協議，糾紛得到妥善化解。

    投服中心表示，資金提存公證方式對于促成調解有三點優勢：首先，辦理資金提存公證事先需要雙方共同簽訂資金提存協議書。此過程本身就是一個達成共識的過程，可以在正式調解前，使雙方信任感逐步建立，創造一個良好的調解氛圍。其次，提存方通過存入資金，體現解決問題的誠意，投資者心理上得到一種安慰，更容易與機構方達成和解。再次，公證提存資金可以有效保障調解協議的執行。