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          證券公司開展科創板兩融業務應秉持審慎原則

          2019-05-18 00:48  來源:證券日報 蘇詩鈺 孟珂

              ■本報記者 蘇詩鈺 見習記者 孟珂

              今年3月份,上交所發布《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》,明確了科創板股票自上市首日起可作為融資融券標的。

              5月17日,證監會新聞發言人常德鵬表示,證券公司開展科創板融資融券業務,須遵守《證券公司監督管理條例》、《證券公司融資融券業務管理辦法》等相關規定。證券公司在開展相關業務過程中,要切實保護投資者合法權益,嚴格落實投資者適當性管理要求,把好準入關;應通過合同形式與客戶約定包括平倉時間在內的權利、義務,并嚴格按照與客戶的合同約定執行違約處置等操作,依法保障客戶在一定期限內追加擔保物的權利;加強客戶溝通和風險揭示,相關措施與流程調整涉及合同內容修改的,需依法履行合同變更程序,避免客戶糾紛。

              同時,常德鵬還表示,考慮到科創板公司的特點,市場各方對公司的估值和定價需要一段時間來趨于平穩,希望廣大投資者合理評估融資融券業務風險和自身風險承受能力,審慎、理性投資。

              “針對科創板特點及其與主板差異化的交易制度設計,證券公司應秉持審慎原則,嚴格評估自身風險管控與資本實力,完善融資融券風險防控措施與流程,保持科創板融資融券與公司全部融資融券業務總額的合理匹配,優化完善標的證券范圍、擔保物集中度、授信管理、違約處置等風險管理流程,確保業務平穩有序開展。”常德鵬表示。

              5月17日,中國人民大學重陽金融研究院產業部副主任卞永祖對《證券日報》記者表示,融資融券業務有助于活躍股票市場,對沖風險,但是也存在助漲助跌問題,甚至可能對金融體系穩定帶來負面影響。尤其是對于科創板來說,更應該有完善的防控措施。首先,要擴大證券來源。其次,投資者和證券公司都要堅持審慎原則。

              “科創板屬于機構投資者主導的市場,在推出初期,市場可能會波動幅度較大,這是風險防控的關鍵所在。”中郵證券董事總經理、首席研究官尚震宇5月17日對《證券日報》記者表示。

              中國國際經濟交流中心經濟研究部副研究員劉向東對《證券日報》記者表示,對證券公司來說,科創板建立之初不免會有投機炒作者,特別是利用融資融券工具參與其中。因此,完善科創板制度需要完善證券公司的融資融券風險防控措施,謹防科創板變成投機炒作場所。

          (策劃 蘇詩鈺 孟珂)

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