夯實基礎落實重點 上交所完善新證券法配套舉措

    新證券法3月1日起正式實施。上交所根據中國證監會統一部署，在深入學習基礎上，按照“夯實基礎、突出重點”的原則，抓緊做好各項貫徹落實工作。在夯實基礎方面，著重抓好與新證券法貫徹落實相關的配套保障，主要包括三項：一是完成對現行業務規則體系的系統性清理，集中廢止30余件具體業務規則，其中包含與新證券法不相適應的相關規定。二是根據新證券法確立的市場化原則，精簡優化交易所業務辦理程序和要求，取消股票、期權等產品業務辦理證明材料11項。三是落實新證券法強化信息披露的要求，完成大額持股信息披露和報送技術改造，同時明確內幕信息知情人報送要求。

    在突出重點方面，上交所圍繞證券法主要修改內容，根據中國證監會確立的資本市場改革發展重點任務，立足交易所職責定位，著重就嚴格執行新證券法做好以下五方面工作：

    一是認真落實證券發行注冊制改革部署。下一步，將根據新證券法的精神和注冊制改革要求，進一步完善科創板發行上市審核標準，細化科創板定位把握標準、優化科創屬性論證程序；根據國務院規定和中國證監會穩妥、分步推進注冊制改革的總體部署，做好公開發行公司債券等方面的注冊制實施及準備工作，依法受理、審核由證監會負責作出注冊決定的公開發行公司債券申請。

    二是強化信息披露一線監管力度。上交所一方面將嚴格按照新證券法的規定，督促各信息披露義務人及時、準確地履行信息披露義務。另一方面，抓緊制定和修改配套業務規則，細化新證券法規定的信息披露要求，其中包括：已經啟動上市規則全面修改準備；發布上市公司內幕信息知情人報送、聘任會計師事務所披露格式指引；針對新證券法自愿信息披露規定，著手首先針對上交所科創板，研究制定自愿信息披露業務指引，引導科創板上市企業自愿披露對投資者投資決策確有價值的信息，同時提出規范性要求。

    三是完善上市公司退市配套制度。上交所將根據多層次資本市場和注冊制改革推進的安排，從完善資本市場生態環境，提高上市公司質量入手，積極研究推進主板市場退市制度改革，并就新舊退市制度實施的過渡期做出妥善銜接安排。

    四是細化完善證券交易制度。上交所將盡快制定和修改交易規則，重點就證券交易異常情況、重大異常波動的情形認定、處置措施適用標準及實施程序等做出細化規定，切實增強業務規則的操作性；將根據中國證監會的統一部署，評估完善股份減持制度，建立程序化交易報告制度。

    五是加大投資者保護力度。上交所將積極落實新證券法規定的自律監管職責和履職要求，及時發現、處理違規信息披露和異常交易行為；加大對新證券法規定的新型內幕交易和市場操縱行為實時監控和核查力度，維護正常交易秩序；對違反業務規則的市場參與主體及時采取自律監管措施。