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          深交所修訂上市公司信息披露考核辦法 考核方式調整為加減分模式 A類公司將享扶優政策傾斜

          2020-09-05 04:01  來源:上海證券報

              9月4日,深交所發布新修訂的《上市公司信息披露工作考核辦法》(下稱《考核辦法》),自發布之日起實施?!犊己宿k法》以深化分類監管為導向,從信息披露考核方式、考核內容和結果用途3個方面優化完善,進一步提高考核評價機制的透明度和實效性。

              《考核辦法》將考核方式調整為加減分模式,在統一考核基準分基礎上進行加分或扣分,并結合負面清單指標,確定上市公司考核評級。

              “加分項”重點關注公司信息披露規范、投資者關系維護、履行社會責任披露及配合深交所工作情況。“減分項”重點聚焦重大負面事項、上市公司及相關方被采取自律監管措施或紀律處分情形??己朔绞礁逦庇^,程序更公開透明,有利于向上市公司傳遞明確信號,督促其不斷提高信息披露質量和規范運作水平。

              考核內容方面,《考核辦法》結合監管實踐,強化對市場關注度高的熱點和重點問題的考核。

              一是新增對披露有效性的考核,重點關注披露內容是否以投資者需求為導向、是否通俗易懂、是否主動結合所在行業的政策和動態進行披露。

              二是新增對自愿性披露行為的考核,關注公司是否存在選擇性披露和誤導投資者行為,是否對不確定性和風險作出充分提示,引導公司提高信息披露“含金量”,幫助投資者作出價值判斷和投資決策。

              三是新增現金分紅、股份回購、披露社會責任報告等考核內容,督促公司加強投資者關系管理,強化投資者權益保護,切實履行社會責任。

              考核用途方面,《考核辦法》加大扶優力度,明確了對信息披露優秀公司的支持舉措。對于考核結果為A的公司,深交所在承擔的審核職責范圍內,依法依規對其進行股權、債券融資等業務提供便捷服務;應上市公司要求提供定向培訓;邀請公司高管人員擔任培訓講師,向市場推廣規范運作經驗;優先推薦公司高管人員為有關專業委員會委員人選等。

              在本次《考核辦法》修訂過程中,深交所通過現場座談、調查問卷等方式向上市公司征求意見。上市公司普遍表示,修訂后的考核內容更為合理,考核機制更為完善,能更加全面反映上市公司信息披露質量。

              深交所有關負責人表示,隨著新證券法實施和創業板注冊制落地,信息披露核心作用愈加凸顯。上市公司及“關鍵少數”等信息披露主體應當進一步提高認識,切實履行信息披露義務,扎實做好信息披露工作,不斷提高信息披露質量。深交所將堅持“以信息披露為核心”的監管理念,發揮信息披露考核的正向引導作用,分類施策、優化服務,推動上市公司提高信息披露質量和規范運作水平,努力培育體現高質量發展要求的上市公司群體。

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