深交所公布監管服務事項清單

    本報記者 姜楠

    近日，深交所梳理編制了《自律監管事項清單》和《市場服務事項清單》（以下合并簡稱《清單》）并對外公布。這是深交所認真貫徹新證券法要求，深化“放管服”改革，提高監管服務透明度的又一重要舉措。

    本次《清單》編制工作緊扣新形勢新要求，堅持實事求是原則，對交易所自律監管、市場服務等職能事項進行全面盤點、科學劃分，為改進監管、優化服務夯實基礎保障。據介紹，《清單》共40項，其中自律監管事項15項，包括證券發行上市監管、證券持續監管、交易監管、會員監管、自律管理與內部救濟5大類；市場服務事項25項，包括證券發行上市服務、上市公司服務、交易服務、會員服務、期權與基金服務、投資者服務6大類。

    《清單》逐項對照新證券法，以注冊制改革為主線，針對性補充完善創業板發行上市審核、發行承銷監管等職能，體現新形勢下交易所職責定位。除需市場主體申請的事項外，《清單》還將持續信息披露監管、交易監管、采取監管措施等交易所主動履職行為納入，列明主要規則依據，全景式呈現職責清單，杜絕“口袋政策”，穩定市場預期。

    深交所以市場需求為導向，形成涵蓋擬上市企業、上市公司、會員、投資者等主體的多元化服務清單。同時，梳理優化了相關業務辦理標準和流程，更好服務市場主體，同步發布《協助執法辦理指引》，就協助執法辦理范圍、文件材料、工作流程等作出明確規范。后續，深交所將結合《清單》內容，及時編制并推出格式統一、易于操作的“一站式”辦理指南，在官網專門欄目集中發布，讓市場主體找得到、看得明，清楚、便捷地把事辦成辦好。