證監會：優化證券基金行業人員的任職程序和條件 強化責任追究力度

    本報記者 孟珂

    11月20日，證監會召開例行新聞發布會，證監會機構部相關負責人表示，為了規范證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員的任職和執業行為，促進證券基金經營機構合規、穩健運行，保護投資者合法權益，證監會起草了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》），現向社會公開征求意見。

    機構部相關負責人表示，證券基金行業是人力資源密集型行業，證券基金經營機構的董監高人員對公司經營管理負有重大責任，從業人員從事證券基金業務，直接影響投資者權益，這些人員的專業素質、職業道德和合規誠信水平，對于經營機構和資本市場的規范發展具有重要影響。隨著行業的發展變化、“放管服”改革的持續推進，以及新《證券法》的發布實施，現行關于董監高人員和從業人員的監管規則需要作相應調整完善，有必要制定統一的部門規章進行系統性規范，以提升證券基金行業人員管理和規范水平，促進證券基金經營機構合規、穩健運行。

    機構部相關負責人介紹，《管理辦法》主要內容包括：一是優化證券基金行業相關人員的任職程序和條件；二是明確執業規范和限制，多角度約束執業行為，強化外部聲譽和誠信約束；三是強化證券基金經營機構的內部管控責任，實現任職有保障、履職有制衡、離職有監督；四是加強事中事后監管，強化責任追究力度，實現監管問責無死角、無盲區。

    機構部相關負責人表示，歡迎社會各界對《管理辦法》提出寶貴意見，證監會將認真研究各方反饋意見，進一步完善《管理辦法》后發布實施。

（編輯 白寶玉）