北交所緊盯“關鍵少數”已有5家公司收到9張罰單

    本報記者 孟珂

    作為服務創新型中小企業的主陣地，北交所自設立以來，注重提升上市公司質量，在把好入口關的同時，強化上市公司監管，緊抓“關鍵少數”，對違規行為“零容忍”，促進上市公司高質量發展。

    據《證券日報》記者梳理，自開市以來截至8月21日，北交所共對5家上市公司及相關責任主體開出9張罰單，其中對4家上市公司出具5張警示函，從處罰原因來看包括構成敏感期交易違規、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、違規減持、未依法履行其他職責等。

    在紀律處分方面，7月12日，北交所對生物谷及其時任高管、中介機構及相關人員給予紀律處分。處分原因包括生物谷及“關鍵少數”發生資金占用、信息披露違規、承諾未履行等違規事項；中介機構及相關人員未有效督促公司建立健全并有效執行信息披露制度，履行信息披露義務，未及時發布風險提示公告，出具核查報告存在不真實、不準確情形。

    北京南山投資創始人周運南在接受《證券日報》記者采訪時表示，北交所強化上市公司監管，可以督促上市公司、核心股東及高管團隊嚴守不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股票價格、不損害上市公司利益等四條底線，壓實上市公司主體責任，提高公司治理水平，有效化解市場風險，提高上市公司質量，助力北交所發展壯大。

    值得關注的是，近期北交所采取了一系列提高上市公司實際控制人、董監高等“關鍵少數”合規意識的舉措，包括開展系列合規培訓，發揮承諾約束作用，上好“監管第一課”，強化公眾投資者監督等。“管好‘關鍵少數’就是從源頭抓起、把核心管住、以點帶面，有效提高上市公司的規范運營，促進企業高質量發展。”周運南表示。

    下一步，北交所將持續強化“關鍵少數”監管，防范資金占用、違規擔保、內幕交易等情形的發生，同時重點關注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決策程序，防范公司內部控制失效。此外北交所還將加強科技監管，加大對“關鍵少數”嚴重違規行為的處罰力度。

    談及北交所在監管方面還應如何做，北京利物投資管理有限公司創始人、合伙人常春林在接受《證券日報》記者采訪時表示，在堅決打擊違法違規行為的同時，還應堅持監管與服務并重，以提升上市公司質量為主線，壓實中介機構責任，完善市場退出機制，引導和督促北交所上市公司規范運作，激發內生動力，不斷做大做強。

    “保薦機構以及保薦代表人更加了解上市公司，因此需壓實中介機構責任，在持續督導期內應做好日常業務指導、監管規則解讀等工作，督促上市公司有效執行信息披露制度、持續履行信息披露義務。”常春林進一步表示。