證監會推進非法跨境展業整治工作！富途控股、老虎證券回應：配合整改

    本報記者 吳曉璐

    中國證監會網站12月30日消息，中國證監會推進富途控股、老虎證券非法跨境展業整治工作。當日，富途控股和老虎證券美股盤前股價跳水，最大跌幅超過30%。

    富途控股和老虎證券當日晚間均做出回應，將按照中國證監會的要求配合整改。

圖片來源：證監會網站截圖

    構成非法經營證券業務

    中國證監會表示，近年來，富途控股有限公司（簡稱“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited（簡稱“老虎證券”）未經中國證監會核準，面向境內投資者開展跨境證券業務，根據《證券法》等相關法律法規，其行為已構成非法經營證券業務。

    2021年10月15日，中國證監會通過媒體發聲表明監管態度，即此類境外證券經營機構的跨境證券業務不符合《證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規規定，將依法對此類活動予以規范。

    2021年11月11日，中國證監會對富途控股、老虎證券高管進行了監管約談，明確了中國證監會監管態度，要求其依法規范面向境內投資者的跨境證券業務。

    今年2月份，中國人民銀行金融穩定局局長孫天琦在《中國金融》刊文表示，部分境外證券經營機構在未取得境內相關牌照、僅持有境外牌照的情況下，利用互聯網平臺向境內投資者提供境外證券投資服務，屬于“跨境交付”范疇，超出了我國在服務貿易總協定框架下的開放承諾。從業務實質看，這些跨境互聯網券商應認定為在我國境內“無照駕駛”，涉嫌非法金融活動，這種定性與資本項目是否完全可兌換無關。

    依法取締增量非法業務活動

    妥善處理存量業務

    按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，中國證監會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規行為進行整改。

    一是依法取締增量非法業務活動。禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶。

    二是妥善處理存量業務。為維護市場平穩，允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者賬戶。

    中國證監會表示，將責成相關派出機構對富途控股、老虎證券進行現場核查、督促整改，并視整改情況采取進一步監管措施。

    富途控股、老虎證券雙雙回應

    配合整改

    當日晚間，富途控股做出回應。富途控股公開表示，“感謝大家對富途的關心和關注。就中國證監會于2022年12月30日發布的關于推進富途跨境展業整治工作的消息，我司將嚴格按照監管的要求配合相應整改工作，同時亦會依照中國證監會的要求，全力服務好所有存量境內投資者，繼續為大家提供優質的交易服務。”

    “富途將持續加大國際化的步伐，保持初心，為更多的全球投資者提供更加優質的產品和服務。同時，富途亦會積極與中國證監會及其派出機構溝通依法規范面向中國境內投資者的跨境證券業務的具體方式。”富途控股表示。

    老虎證券表示，公司已關注到中國證監會發布的跨境展業整治工作相關信息。一直以來，公司高度重視全球的合規與監管要求，公司在中國香港、澳大利亞、新西蘭、美國、新加坡等國家和地區持有63張金融牌照與資質，新增客戶中九成來自上述國家或地區。老虎國際將按照中國證監會有關要求，繼續依法合規服務存量客戶，積極配合核查，遏制境內投資者增量，全面做好整改工作。

（編輯 孫倩）