證監會發布監管指引 督促發行人牢固樹立正確“上市觀”

    本報訊 （記者吳曉璐）5月15日，為貫徹落實新“國九條”和《關于嚴把發行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》，推動各方樹立對投資者負責的理念，強化擬上市企業行為約束，切實保護投資者利益，在5月15日全國投資者保護宣傳日，證監會發布《監管規則適用指引—發行類第10號》，即日起實施。

    指引主要內容包括：一是要求發行人在招股說明書刊登致投資者的聲明，說清上市目的、建立現代企業制度以及融資必要性等基本情況，督促發行人牢固樹立正確“上市觀”。二是明確“關鍵少數”可以就出現上市后業績大幅下滑的情形作出延長股份鎖定期的承諾，強化“關鍵少數”與投資者共擔風險的意識。三是完善上市后分紅政策的信息披露規則，以利于投資者形成穩定的回報預期。四是強化未盈利企業相關信息披露，要求其披露預計實現盈利情況等前瞻性信息，向投資者充分揭示未來發展前景，便于投資者作出決策。

    證監會表示，下一步將繼續踐行保護中小投資者合法權益的職責，抓好規則落地執行，壓緊壓實發行監管全鏈條各方責任，從源頭上提高上市公司質量。

（編輯 屈珂薇）