國家金融監管總局修訂?非銀行金融機構行政許可申請相關要求 精簡發行資本補充工具審批材料

    本報記者 劉琪

    12月15日，國家金融監督管理總局網站發布消息，為配合《非銀行金融機構行政許可事項實施辦法》（國家金融監督管理總局令2023年第3號，以下簡稱《辦法》）的有效施行，提升行政許可工作的規范性與有效性，近日金融監管總局修訂印發《非銀行金融機構行政許可事項申請材料目錄及格式要求》（以下簡稱《目錄》）。

    《目錄》是與許可規章配套的規范性文件，最早制定于2007年，并于2015年、2021年先后兩次進行修訂。金融監管總局表示，金融監管總局于2023年10月份對《目錄》進行了第三次修訂，此次修訂旨在強化《目錄》與《辦法》的配套銜接，根據最新發布的各項監管政策與監管導向，完善有關材料要求；加大簡政放權工作力度，精簡優化部分申請材料，便利行政許可申請人；著力解決監管實踐中遇到的新情況、新問題，優化調整部分申請材料。

    從主要適用對象來看，《目錄》適用的非銀行金融機構（以下簡稱“非銀機構”）包括金融資產管理公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司、消費金融公司、境外非銀行金融機構駐華代表處等機構。

    從主要修訂內容來看，據金融監管總局介紹，《目錄》修訂內容主要體現在三個方面：一是落實《辦法》有關修訂內容。如刪除發行金融債券審批材料，精簡發行資本補充工具審批材料，完善股東承諾和聲明材料，明確非銀機構分公司、子公司同城遷址有關申請材料等。二是與最新政策和監管規定相銜接。如與近年新修訂的《中資商業銀行行政許可事項申請材料目錄及格式要求》《企業集團財務公司管理辦法》等相銜接，完善反洗錢和反恐怖融資審查材料，優化董事高管任職資格核準材料等。三是適應監管實際需要。如取消公安部門安全防護驗收證明，精簡公司章程材料要求，優化完善變更注冊資本材料、非銀機構破產審批、解散報告材料等，進一步便利申請人。

    金融監管總局表示，下一步將積極推進簡政放權舉措，完善行政許可申請材料要求，同時加強事中事后監管，推動行政許可工作更加規范、便利、高效。

（編輯 張明富）