國浩律所上海辦合伙人黃江東：信息披露違法風險是上市公司面臨的首要法律風險

    本報訊 （記者張文湘 見習記者占健宇）“嚴監嚴管”態勢正在持續。日前，在國浩律師（上海）事務所主辦的第六期“上市公司月度合規沙龍活動”上，國浩上海辦合伙人施蕾分享了一組數據：今年上半年，滬深交易所共有71家上市公司收到立案告知書，平均每月被立案的上市公司超過10家。

    上述數據顯示，因行政違法受到證監會立案調查的共68起。其中，信披違法達到53起、內幕交易6起、短線交易3起。此外，上半年共有123起證券行政處罰，按照案由統計，涉及信息披露的處罰占比超36%，涉及內幕交易的處罰占比近22%。

    國浩上海辦合伙人、金融證券合規委主任黃江東指出，在新“國九條”的指引下，上市公司面臨“嚴刑峻法”的監管壓力。強監管、嚴監管是長期趨勢，行政處罰、民事賠償、刑事追責的立體追責體系將更加完善，法律后果再度升級。同時，他強調，信息披露違法風險是上市公司面臨的首要法律風險。

    嚴監管下，上市公司如何做？黃江東認為，應避免做財務造假、粉飾報表、資金占用、違規擔保、內幕交易、操縱市場等“踩紅線”“打擦邊球”的事；應高度重視合規管理、風險控制；做優做強主業，搞好產業經營，提升核心競爭力；同時，要高度重視資本經營，搞好市值管理。

（編輯 汪世軍）