證監會2017年專項執法直指四大市場亂象

⊙記者王雪青○編輯弘文

證監會新聞發言人高莉26日在發布會上表示，2017年證監會稽查部門連續部署了四個批次的專項執法行動，共涉及54起典型案件，直指財務造假、炒作次新股、利用高送轉等違規交易以及私募領域違法違規等四大市場亂象。

2017年，在常規案件查辦與專項執法行動“組合拳”作用下，證監會始終保持對各類證券期貨違法活動的高壓態勢。全年新啟動調查478件，新增立案案件312件，其中重大案件90件，同比增長一倍。此外，新增涉外案件157件。全年辦結立案案件335件，同比增長43%；其中，31起案件移送公安機關追究刑事責任，公安機關已對其中20件立案偵查。

在專項行動中，證監會第一批部署了10起信息披露違法違規案件，重點打擊雅百特跨境造假、山東墨龍業績變臉、佳電股份調節利潤等性質惡劣、嚴重侵害投資者權益的違法行為。目前，調查工作已全部完成，1起案件已經移送公安機關，3起案件已經行政處罰，4起案件進入行政處罰審理程序。

2017年4月14日，第二批專項行動共部署16起操縱市場案件，重點遏制次新股炒作、快進快出手法操縱市場、濫用信息優勢合謀操縱市場等惡行蔓延。目前，14起案件已完成現場調查，9起案件進入行政處罰審理程序，2起案件已經做出行政處罰事先告知。

7月7日，第三批專項行動共部署18起內幕交易案件，重點整治并購重組、高送轉、股權變更等環節內幕交易多發問題，著力祛除“靠消息炒股”的市場頑疾。目前，15起案件已經進入行政處罰審理程序，2起案件已經移送公安機關。

第四批專項行動共部署10起私募基金領域違法違規案件，對私募機構管理失范以及多種違法亂象開展專項整治。目前，3起案件已完成調查，1起案件進入行政處罰審理程序，其他案件調查工作正在全面推進當中。

高莉表示，2018年證監會稽查部門將堅持常態執法和集中打擊相結合的原則，將專項執法行動作為打好資本市場風險防范攻堅戰的重要舉措，繼續加大對證券期貨違法違規行為的懲治力度。