因應私募子公司新規 國泰君安受讓華安基金20%股權

    華安基金近日公告稱，公司原股東國泰君安創新投資有限公司、上海國際信托有限公司將各自持有的該公司20%的股權分別轉讓給國泰君安證券股份有限公司和上海上國投資產管理有限公司。

    此次股東變更完成后，國泰君安證券股份有限公司、上海上國投資產管理有限公司、上海錦江國際投資管理有限公司、上海工業投資（集團）有限公司以及國泰君安投資管理股份有限公司分別持有華安基金20%股權。

    證券時報記者了解到，國泰君安證券此次受讓全資子公司國泰君安創新投資的股權，主要是為符合2016年底由中國證券業協會發布的券商直投子公司新規，即《證券公司私募投資基金子公司管理規范》中的具體規定。

    因應新規要求

    華安基金在公告中稱，根據華安基金股東會第五十六次會議決議、第五十九次會議決議及中國證券監督管理委員會證監許可【2018】2012號文核準，公司原股東國泰君安創新投資有限公司、上海國際信托有限公司將各持有的本公司20%的股權分別轉讓給國泰君安證券股份有限公司和上海上國投資產管理有限公司。

    國泰君安創新投資有限公司（下稱“國泰君安創新投資”）是國泰君安從事股權投資業務的全資子公司。公開資料顯示，國泰君安于1993年開始涉足股權投資業務，2009年成立全資子公司國泰君安創新投資有限公司，業務涵蓋產業基金、私募股權投資基金、并購基金、創投基金、項目基金、債權基金、房地產基金等各類創新投資業務，投資管理咨詢及財務顧問等監管機構許可的其他業務。

    也就是說，國泰君安證券是從子公司手中受讓20%的股權。

    證券時報記者了解到，《證券公司私募投資基金子公司管理規范》第十七條要求，私募基金子公司不得以自有資金投資于本機構設立的私募基金或國債、央行票據、短期融資券等風險低、流動性強的證券以外的投資標的。

    因此，國泰君安創新投資是應新規要求，將股權轉讓給了母公司國泰君安證券。

    構建買方生態圈

    作為上海金融國資整合的一環，國泰君安自2014年開始收購華安基金股權。

    為優化資產管理業務布局，國泰君安創新投資于2014年4月9日通過上海聯合產權交易所摘牌受讓華安基金20%股權，并與轉讓方上海電氣（集團）總公司簽署了產權交易合同。

    2017年10月14日，證監會出具《關于核準華安基金管理有限公司變更股權的批復》，核準上海電氣（集團）總公司將其持有的華安基金20%股權轉讓給國泰君安創新投資。

    華安基金成立于1998年，是“老十家”基金公司之一，也是國泰君安證券構建的集券商資管、私募股權投資基金、公募基金“三位一體”的買方生態圈的重要組成部分。

    2017年，國泰君安證券提出打造買方生態體系的戰略規劃，形成買方業務和賣方業務協同發展的新戰略布局，以此服務與支持實體經濟的發展。