中基協召開合規與風險管理委員會2023年第一次工作會議

    本報記者 昌校宇

    見習記者 方凌晨

    6月16日晚，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）發布消息稱，中基協合規與風險管理委員會（以下簡稱“委員會”）2023年第一次工作會議近日在哈爾濱召開，委員及委員單位相關人員共23人參加會議。中國證監會機構部、黑龍江證監局及中基協相關負責人員出席會議。

    會議回顧總結了近年來行業合規管理工作情況及成效，交流討論了應對國際化、集團化發展及科技創新的風險挑戰，加強基金流動性風險管理，公募基金銷售業務和REITs運營中的合規管理等熱點問題，并就評估證券投資基金法實施十周年效果、修改完善反洗錢業務自律規則等提出了意見建議。

    會議認為，立法先行、法治護航是基金業的鮮明特點。行業機構在發展過程中，逐步構建合規管理基本制度，完善合規管理組織架構，強化合規管理履職保障，并不斷深化對“合規創造價值”“合規是公司生存基礎”的合規理念和價值導向的認識。

    會議強調，公募基金作為普惠金融的重要代表，應當堅守“受人之托、忠人之事、代人理財”的行業本質，牢守不發生系統性風險的底線，進一步提升服務直接融資、服務實體經濟和服務居民理財的能力。合規與風險管理作為一項長期性基礎工作要抓緊抓實。特別是近年來公募基金行業發展取得長足進步，管理規模穩步提升，行業影響力進一步增強，這對合規與風險管理提出了更高的要求。行業應當堅持長期主義，涵養“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，實現行業自身發展和客戶價值增長的同提升、共進步。

    會議指出，委員會作為中基協重要的交流平臺，應當繼續發揮專家優勢作用，做好相關工作：一是推動完善行業制度建設，集智聚力建言獻策，積極反映行業合理訴求；二是開展前瞻性行業研究，為提升合規風控水平提供智力支持；三是持續為行業提供法律法規匯編、合規管理手冊等合規公共品，為行業合規管理實踐提供參考；四是加強行業交流，圍繞基金行業的熱點、焦點、重點、難點、痛點問題，群策群力，協同合作，充分共享研討，切實改進提高。

    中基協表示，下一步將在證監會的指導下，圍繞“服務、自律、橋梁、創新”的宗旨，聚焦行業合規與風險管理問題，定期化、常態化組織開展溝通交流，提升行業合規與風險管理水平。同時中基協也將發揮好橋梁紐帶作用，與行業同向發力、同頻共振，共同為塑造行業良好合規生態、推動行業高質量發展貢獻力量。

（編輯 李波）