券商新三板執業負面行為3月份環比增26%

    本報記者 左永剛

    3月份全國股轉公司共記錄負面行為104條，按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為82條，環比增長約25%，涉及44家主辦券商。其中，推薦掛牌類0.5條，占比0.61%；推薦后督導類31.5條，占比38.41%；交易管理24條，占比29.27%；綜合管理類26條，占比31.71%。其中東北證券3月份交易管理類負面行為數量最高。

    3月份共有101家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示97家主辦券商評價結果。

    統計顯示，37家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比38.15%（2月份為45.36%）；36家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比37.11%（2月份為32.99%）；16家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比16.49%（2月份為13.40%）；8家主辦券商評價點值在70以下，占比8.25%（2月份為8.25%）。評價點值排名前五的主辦券商為廣州證券、國元證券、華安證券、西部證券（并列第三）、金元證券。

    負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商43家，合計占總記錄數的70.12%（2月份為51.16%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（2月份為0%）；20條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數的29.88%（2月份為48.84%）。

    從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國盛證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為萬和證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為東北證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為五礦證券。