企業債主承銷商評級出爐 25家券商獲評A類

    8月15日，國家發展改革委辦公廳公布2021年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價結果。本次受評主承銷商合計85家，其中A類主承銷商25家，天風證券、海通證券、財信證券、興業證券、長江證券等得分位居前列。7家信用評級機構的信用評價結果同步出爐，中誠信國際位列榜首。

    據悉，本次企業債券主承銷商信用評價的對象為2021年度作為主承銷商參與過企業債券承銷，或承銷的企業債券仍在存續期內的85家承銷機構。按照得分由高至低排序，評價結果將受評主承銷商分為A、B、C三類。其中，A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。

    在A類主承銷商中，天風證券以96.4的得分排在行業首位。此外，海通證券、財信證券、興業證券、長江證券4家得分也在90分以上。

    在此次評價中，共有13家券商被評為C類，分別為國都證券、誠通證券、一創投行、國海證券、宏信證券、華林證券、摩根士丹利證券、英大證券、中德證券、中山證券、高盛高華、金元證券和聯儲證券。

    在激勵和懲戒措施中，國家發展改革委要求優質企業債券業務的主承銷商具備兩個條件：一是本次信用評價結果為A類或B類；二是近兩個評價年度以獨立或牽頭主承銷商身份取得債券核準批復或注冊通知。

    不滿足上述條件或未參與2021年度評價的承銷機構，自評價結果公布之日起至下一年度信用評價結果公布之日，國家發展改革委將限制其擔任優質企業債券的主承銷商，并要求其加大業務培訓力度，提升履職能力。

    評價結果對主承銷商及信評機構后續企業債業務開展有何影響？對此，國家發展改革委表示，鼓勵和支持評價結果優良的主承銷商和信用評級機構積極參與企業債券工作，將在政策研究、品種創新、業務指導等方面提供更多機會和條件。

    同時，鼓勵債券發行人在遴選主承銷商和信用評級機構的過程中，充分運用信用評價結果，發揮優勝劣汰的市場機制作用。

    對于存在失職失信、不專業行為的主承銷商和信用評級機構，將記入企業債券中介機構信用檔案，并在年度信用評價的相關指標評分中予以體現。對于在企業債券盡職調查、申報發行、存續期管理等環節存在失信失職行為或多次不專業行為的，國家發展改革委還將要求審核機構約談相關責任機構，并采取相應懲戒措施。

    對于評價結果靠后的主承銷商和信用評級機構，國家發展改革委要求各省級發展改革部門配合加強日常監管，對其承銷、評級的項目加大監管力度。要求各主承銷商和信用評級機構依法依規開展工作，履職盡責，著力提高企業債券專業服務能力和信用評級服務質量，推動企業債券市場健康、穩定、可持續發展。