打好規范“底色” 行穩方能致遠

    證券行業踏上高質量發展之路，不能忘記發展資本市場的初心使命，更不能回避2004年至2007年證券行業綜合治理。對于行業來說，這3年走過的是從“死”到“生”的驚險歷程。

    券商綜合治理工程浩大、情況復雜、耗時漫長，取得了令人矚目的成績。3年間共處置31家高風險券商，指導重組了27家風險券商。綜合治理過程中逐步形成的一套政策措施、協調機制、工作機制和基礎制度，隨后被以法律或條例等形式法定化，更為今后證券行業的規范發展、有效監管以及應對危機奠定了堅實的基礎。經歷過綜合治理的證券行業，實現了鳳凰涅磐，合規意識不斷提高，綜合實力得到增強。

    “越規者，規必懲之；逾矩者，矩必匡之。”近年來，監管部門重拳整治證券行業違法違規，起到了極大的警示效應。同時，隨著新證券法施行，證監會持續推進“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化建設，合規理念得到自覺踐行。

    在日前召開的中國證券業協會第七次會員大會上，證監會主席易會滿再次強調，行業必須始終把合規風控擺在更加突出的位置，不僅要健全與自身發展戰略相適應的風險管理架構，夯實證券公司合規展業、行穩致遠的制度基礎，還要不斷完善與注冊制相適應的責任體系，形成發行人質量、發行價格等方面的市場化約束機制，切實加強自身的技術、資本、流動性、聲譽等方面的風險管理。

    證券行業的高質量發展，必須打好規范的“底色”，行穩方能致遠。